蓝箭电子:2023年度独立董事述职报告(李斌)

【摘要】佛山市蓝箭电子股份有限公司2023年度独立董事述职报告作为佛山市蓝箭电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律...

              佛山市蓝箭电子股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

      作为佛山市蓝箭电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公
  司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《独
  立董事工作制度》等有关法律、法规、规范性文件、公司制度的要求，本着独立、客观和公
  正的原则，尽职尽责开展各项工作，及时了解、关注公司的经营发展与内部控制情况，积极
  出席公司召开的相关会议，认真审议了各项议案，对相关事项发表独立意见，有效保证了公
  司的规范运作，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将 2023 年度任职
  期间履行职责的情况报告如下：

      一、独立董事基本情况

      李斌，女，汉族，1967 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，电子工程专业，博
  士研究生学历，教授，博士生导师。1992 年 4 月至 2007 年 12 月，历任华南理工大学物理
  科学与技术学院（应用物理系）讲师、副教授、教授，担任专业副主任、主任、支部书记；
  2008 年 1 月至 2019 年 9 月任华南理工大学电子与信息学院教授、博士生导师，2013 年 1

  月至 2020 年 10 月任该院副院长；2019 年 9 月至今，任华南理工大学微电子学院教授、博
  士生导师，副院长；2021 年 9 月至今任广州慧智微电子股份有限公司独立董事。2019 年 12
  月至今任公司独立董事。

      报告期内，本人作为公司独立董事任职符合法律法规和规范性文件等规定的独立性要求，
  不存在影响独立性的情况。

      二、独立董事年度履职概况

      1、出席董事会和股东大会会议情况

      2023 年度，公司董事会共召开 8 次董事会会议和 2 次股东大会，具体出席会议情况如
  下表所示：

                                董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事姓  本报告期应  现场出席董  以通讯方式  委托出席董  缺席董事会  是否连续两次  出席股
    名      参加董事会  事会次数  参加董事会  事会次数      次数    未亲自参加董  东大会
              次数                    次数                                事会会议      次数

  李斌          8          2          6          0          0            否          2

      本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态
  度行使表决权。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履
行了相关审批程序，合法有效，本人对 2023 年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无反对票及弃权票的情况。

  2、专门委员会履职情况

  本人作为提名、薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员，本人对公司经营、财务活动及相关运作等情况进行检查、监督并提出建议，积极维护公司利益、维护股东权益，具体履职情况如下：

 委员  次                召开

 会名  数    会议届次    日期                            会议内容

 称

            第 四 届 董 事          1、《佛山市蓝箭电子股份有限公司 2022 年对助理及中层以上干部
            会提名、薪酬  2023  绩效考核结果的议案》；

            与 考 核 委 员  年 01  2、《佛山市蓝箭电子股份有限公司关于 2023 年对中层以上干部绩
提名、      会 第 三 次 会  月 11  效挂钩考核办法的议案》；

薪酬        议            日      3、《佛山市蓝箭电子股份有限公司关于 2023 年对助理干部绩效挂
与考  2                        钩考核办法的议案》。

核委        第 四 届 董 事  2023  1、《关于佛山市蓝箭电子股份有限公司 2022 年度董事薪酬情况及
员会        会提名、薪酬  年 05  2023 年度薪酬方案的议案》；

            与 考 核 委 员  月 05  2、《关于佛山市蓝箭电子股份有限公司 2022 年度非董事高级管理
            会 第 四 次 会  日      人员薪酬情况及 2023 年度薪酬方案的议案》。

            议

            第 四 届 董 事  2023  1、《2022 年度内审工作总结》；

            会 审 计 委 员  年 02  2、《关于公司 2022 年财务独立性、财务会计管理体系健全状况、
            会 第 十 二 次  月 03  产权明晰状况及关联交易规范情况的内部评价报告》；

            会议          日      3、《关于〈佛山市蓝箭电子股份有限公司 2022 年度审阅报告〉的
                                  议案》。

            第 四 届 董 事  2023

            会 审 计 委 员  年 03  《关于〈佛山市蓝箭电子股份有限公司 2020 年度、2021 年度及 2022
            会 第 十 三 次  月 10  年度审计报告〉的议案》

            会议          日

                                  1、《关于〈佛山市蓝箭电子股份有限公司 2023 年1-3 月审阅报告〉
                                  的议案》；

                                  2、《关于公司 2023 年一季度财务独立性、财务会计管理体系健全
                                  状况、产权明晰状况及关联交易规范情况的内部评价报告》；

审计        第 四 届 董 事  2023  3、《关于佛山市蓝箭电子股份有限公司 2022 年度财务决算报告的
委员  6  会 审 计 委 员  年 05  议案》；

会          会 第 十 四 次  月 03  4、《关于公司 2022 年度对外担保、关联交易、证券投资、风险投
            会议          日      资、对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项的
                                  检查报告》；

                                  5、《关于续聘佛山市蓝箭电子股份有限公司 2023 年度审计机构的
                                  议案》；

                                  6、《关于 2022 年度日常关联交易的议案》。

            第 四 届 董 事  2023  1、《关于〈公司 2023 年半年度报告全文及摘要〉的议案》；

            会 审 计 委 员  年 08  2、《关于公司 2023 年二季度财务独立性、财务会计管理体系健全
            会 第 十 五 次  月 18  状况、产权明晰状况及关联交易规范情况的内部评价报告》。

            会议          日

            第 四 届 董 事  2023  1、《关于〈公司 2023 年第三季度报告〉的议案》；

            会 审 计 委 员  年 10  2、《关于公司 2023 年三季度财务独立性、财务会计管理体系健全
            会 第 十 六 次  月 23  状况、产权明晰状况及关联交易规范情况的内部评价报告》；

            会议          日      3、《关于〈截至 2023 年 9 月 30 日募集资金使用情况对照表〉的
                                  议案》。


            第 四 届 董 事  2023

            会 审 计 委 员  年 12  《2024 年内审工作计划》

            会 第 十 七 次  月 27

            会议          日

  3、与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况

  2023 年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；在年报及相关资料的编制期间，本人认真听取了公司高层及相关人员对公司生产经营、财务、内部控制等方面的情况汇报；与年审会计师就年报审计事项进行了有效沟通，积极督促其如期完成审计工作。

  4、保护投资者权益方面的相关工作

  （1）充分发挥自身具备的专业知识和行业经验，切实履行独立董事职责，积极参加董事会、股东大会、董事会专门委员会，认真审议公司提议的各重大事项，坚持独立性，客观、审慎地发表意见，行使表决权。切实维护了公司和全体股东的合法权益，特别是中小股东的权益。

  （2）在信披工作方面，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《信息披露管理制度》等有关规定，真实、及时、完整地履行信息披露工作，未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形，切实维护公司和股东的合法权益。

  （3）2023 年度出席了公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次临时股东大会，通过
出席股东大会与参会的全体股东就会议审议议案、公司财务状况、生产经营情况进行沟通交流，听取投资者的意见和建议，了解、解答投资者关注问题。

  5、对公司进行现场调查的情况

  2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议及现场调研等形式，现场考察深入关注了解公司的经营状况、内部控制制度的建立健全及执行情况等相关事项。本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等董事、高级管理人员保持定期沟通，及时了解公司经营状况，运用专业知识，为公司日常经营管理提出合理化建议。时刻关注外部半导体行业环境及市场变化对公司可能产生的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，忠实履行了独立董事应尽的职责。在本人开展履职工作期间，公司董事、高级管理人员等相关人员积极配合，定期通报公司运营情况，提供相关备查资料，组织或者配合本人开展实地考察等工作。

  6、培训与学习情况


  本人作为蓝箭电子董事会独立董事，已取得独立董事资格证书。

  2023 年度，为更好地理解信息披露和规范运作要求及最新监管政策，尽快适应上市后面临的监管环境及市场环境变化。本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新颁布的各项法律、法规及相关制度，积极参加深圳证券交易所以各种方式组织的相关培训，包括诚信与规范第一讲、投资者关系管理专项培训及公司内部组织的相关内容培训等，不断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，促进公司进一步提高规范运作水平。
  7、发表独立意见的情况

  2023 年度，本