开能健康:长江证券承销保荐有限公司关于开能健康科技集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】长江证券承销保荐有限公司关于开能健康科技集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：开能健康保荐代表人姓名：李光耀联系电话：021-61118978保荐代表人姓名：方雪亭联系电话：021-...

            长江证券承销保荐有限公司

        关于开能健康科技集团股份有限公司

            2023 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司                      被保荐公司简称：开能健康

保荐代表人姓名：李光耀                                    联系电话：021-61118978

保荐代表人姓名：方雪亭                                    联系电话：021-61118978

    一、保荐工作概述

                          项目                                    工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                    是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                                0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方

占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计              是

制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                                    是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                        2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                      是

4、公司治理督导情况

                                                          未现场列席；审阅和核查了
（1）列席公司股东大会次数                                  历次会议通知、议案、决议
                                                                    等文件

                                                          未现场列席；审阅和核查了
（2）列席公司董事会次数                                    历次会议通知、议案、决议
                                                                    等文件

                                                          未现场列席；审阅和核查了
（3）列席公司监事会次数                                    历次会议通知、议案、决议
                                                                    等文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                                    1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                                是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                                无


                          项目                                    工作内容

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                                5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                              不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                                0次

（2）报告事项的主要内容                                            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                                    不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                          无

（2）关注事项的主要内容                                            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                                    不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                                是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                        1次

（2）培训日期                                                    2023年8月28日

（3）培训的主要内容                                        募集资金存储、使用、管理
                                                              和监督等相关规则

11、其他需要说明的保荐工作情况                                        无

    二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                          事项                            存在的问题  采取的措施

1、信息披露                                                    无        不适用

2、公司内部制度的建立和执行                                    无        不适用

3、“三会”运作                                                无        不适用

4、控股股东及实际控制人变动                                    无        不适用

5、募集资金存放及使用                                          无        不适用

6、关联交易                                                    无        不适用

7、对外担保                                                    无        不适用

8、购买、出售资产                                              无        不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理        无        不适用
财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况          无        不适用

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核      无        不适用
心技术等方面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况


          公司及股东承诺事项              是否履行承诺  未履行承诺的原因及解决措
                                                                      施

1. 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺          是                不适用

2. 首次公开发行或再融资时所作承诺                是                不适用

3. 实际控制人不减持的承诺                        是                不适用

    四、其他事项

                        报告事项                                    说明

1.保荐代表人变更及其理由                                            不适用

2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或者其保荐            不适用

的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化，是否存在合  经核查，公司报告期内不存
同无法履行的重大风险                                              在相关情形

4.其他需要报告的重大事项                                            不适用

（以下无正文）