中富电路:2023年度独立董事述职报告(刘树艳)

【摘要】深圳中富电路股份有限公司2023年度独立董事述职报告（刘树艳）本人作为深圳中富电路股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》...

                  深圳中富电路股份有限公司

                  2023 年度独立董事述职报告

                              （刘树艳）

  本人作为深圳中富电路股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规、
规范性文件及《公司章程》等有关规定，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，认真审议董事会会议的各项议案，监督公司规范化运作，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东的合法权益。

  现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

    一、年度履职概况

    （一）出席董事会会议情况

  2023 年度，公司共计召开 8 次董事会会议，本人应参加董事会会议 8 次，
实际出席董事会会议 8 次，不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情形。

  2023 年度，公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求，合法有效。任职期间，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，对所参加的公司董事会审议的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，并从独立董事的角度提出了合理化建议。

    （二）列席股东大会会议情况

  2023 年度，公司召开了一次临时股东大会和一次年度股东大会，共计 2 次
股东大会会议，本人列席了上述会议，并认真听取了与会股东的意见和建议。
    （三）发表独立董事意见情况

  2023 年度，根据法律法规及《公司章程》的要求，作为公司的独立董事，本人勤勉审慎地履行职责，与其他独立董事就相关议案事项发表事前认可意见及
独立意见如下：

序号  会议日期    会议名称                    审议事项

 1  2023年1月  第二届董事会  01-《关于部分募集资金投资项目延期的议案独立
        18 日      第三次会议  意见》

                                01-《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司
                                债券条件的议案的独立意见》

                                02-《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
                                预案（修订稿）的议案的独立意见》

                                03-《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
 2  2023年3月  第二届董事会  的论证分析报告（修订稿）的议案的独立意见》
        9 日      第四次会议  04-《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的
                                议案的独立意见》

                                05-《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的
                                议案的独立意见》

                                06-《关于公司 2019 年-2022 年前三季度非经常性
                                损益的议案的独立意见》

                                01-《关于拟续聘会计师事务所的事前认可意见》
                                02-《关于实际控制人为公司及子公司向银行等金
                                融机构申请授信额度提供关联担保的事前认可意
                                见》

                                03-《关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意
                                见》

                                04-《关于拟续聘会计师事务所的独立意见》

                                05-《关于实际控制人为公司及子公司向银行等金
                                融机构申请授信额度提供关联担保的独立意见》
                                06-《关于公司 2023 年度董事薪酬方案的独立意
      2023年4月  第二届董事会  见》

 3      21 日      第五次会议  07-《关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬方案
                                的独立意见》

                                08-《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告
                                的独立意见》

                                09-《关于公司及子公司拟使用部分闲置自有资金
                                进行现金管理的独立意见》

                                10-《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情
                                况专项报告的独立意见》

                                11-《关于 2022 年度公司控股股东及其他关联方
                                资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意
                                见》

                                12-《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
                                预案（二次修订稿）的独立意见》


序号  会议日期    会议名称                    审议事项

                                13-《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
                                的论证分析报告（二次修订稿）的独立意见》

                                14-《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄
                                即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）
                                的独立意见》

                                15-《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立
                                意见》

                                16-《关于公司 2020 年-2022 年非经常性损益的
                                独立意见》

                                01-《关于子公司未来一年日常关联交易预计的事
                                前认可意见》

                                02-《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情
                                况的专项报告的独立意见》

 4  2023年8月  第二届董事会  03-《关于子公司未来一年日常关联交易预计的独
        29 日      第六次会议  立意见》

                                04-《关于开展外汇衍生品套期保值交易业务的独
                                立意见》

                                05-《关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方
                                占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》

                                01-《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转
                                换公司债券具体方案的独立意见》

 5    2023 年 10  第二届董事会  02-《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
      月 11 日    第七次会议  上市的独立意见》

                                03-《关于公司开设募集资金专项账户并签署募集
                                资金监管协议的独立意见》

                                01-《关于公司调整募投项目拟投入募集资金金额
                                的独立意见》

 6    2023 年 10  第二届董事会  02-《关于公司使用募集资金置换先期投入的独立
      月 30 日    第九次会议  意见》

                                03-《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金进
                                行现金管理的的独立意见》

    （四）董事会专门委员会履职情况

  本人担任第二届董事会薪酬与考核委员会召集人、第二届审计委员会召集人、第二届提名委员会委员、第二届战略委员会委员，任期截至2025年12月5日止。本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》和各委员会工作细则等相关制度的
促进公司经营的稳健发展，切实履行各专门委员会委员的职责。

    （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023 年度任期内，本人积极与公司内审部及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公司内审部的工作汇报，包括年度内部审计工作计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司内审部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。

    （六）对公司现场调查的情况

  本人通过多种方式深入了解公司的生产经营情况，通过面谈或通讯等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，了解公司的经营情况、内部控制和财务状况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。

    （七）保护投资者权益方面所做的工作情况

  1、严格履行独立董事职责，积极关注和监督公司生产经营情况，及时询问及查证公司提供的相关材料，利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、