海泰科:国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：海泰科保荐代表人姓名：尹柏元联系电话：0755-23976996保荐代表人姓名：宋伟联系电话：0755-239...

            国泰君安证券股份有限公司

        关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司

                2023年度跟踪报告

 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司          被保荐公司简称：海泰科

 保荐代表人姓名：尹柏元                        联系电话：0755-23976996

 保荐代表人姓名：宋伟                          联系电话：0755-23976731

一、保荐工作概述

                      项目                                  工作内容

 1．公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          无

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止

 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制            是

 度、内部审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

 3．募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                          每月均取得银行对账单

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                是

 4．公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                        1 次，其他未现场出席，提前审阅
                                                      了历次会议通知及其议案

 （2）列席公司董事会次数                          1 次，其他未现场出席，提前审阅
                                                      了历次会议通知及其议案

 （3）列席公司监事会次数                          1 次，其他未现场出席，提前审阅
                                                      了历次会议通知及其议案

 5．现场检查情况

 （1）现场检查次数                                              2 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                          无

 6．发表独立意见情况

 （1）发表独立意见次数                                          17 次

 （2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见                        无

 7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                          0 次

 （2）报告事项的主要内容                                      不适用


 （3）报告事项的进展或者整改情况                              不适用

 8．关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                                    是

                                                  1、股东赵冬梅违反承诺减持；2、
 （2）关注事项的主要内容                          公司存在募集资金理财账户用于
                                                  自有资金现金管理的情形。

                                                  1、赵冬梅同意将该部分出售股票
                                                  所取得的超额收益（如有）上缴公
                                                  司所有，公司已公告相关情况；2、
                                                  公司发现上述问题后，立即进行整
                                                  改、采取纠正措施，咨询持续督导
 （3）关注事项的进展或者整改情况                  机构专业意见，组织员工学习募集
                                                  资金管理相关法律法规和公司制
                                                  度，加强募集资金涉及账户的管
                                                  理。截至本报告出具日，公司已将
                                                  自有资金转出并注销涉及前述事
                                                  项的募集资金理财账户。

 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

 10．对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                                  1 次

 （2）培训日期                                            2023 年 7 月 27 日

                                                  全面注册制改革、对外投资规范、
 （3）培训的主要内容                              内部控制规范、募集资金管理和使
                                                  用规范、可转债交易及信息披露等
                                                  相关规定

 11．其他需要说明的保荐工作情况                                  无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

              事项                    存在的问题              采取的措施

 1．信息披露                                无                    不适用

 2．公司内部制度的建立和执行                无                    不适用

 3．“三会”运作                              无                    不适用

 4．控股股东及实际控制人变动                无                    不适用

                                                        保荐机构知悉上述问题后，
                                报告期内，由于公司相关人督促公司立即进行整改、采
                                员将募集资金理财账户用于取纠正措施，组织员工学习
                                自有资金现金管理，上述事募集资金管理相关法律法
 5．募集资金存放及使用          项违反了募集资金理财账户规和公司制度，加强募集资
                                不得存放非募集资金或用作金涉及账户的管理。截至本
                                其他用途的要求          报告出具日，公司已将自有
                                                        资金转出并注销涉及前述
                                                        事项的募集资金理财账户。

 6．关联交易                                无                    不适用

 7．对外担保                                无                    不适用


 8．收购、出售资产                          无                    不适用

 9．其他业务类别重要事项（包括对

 外投资、风险投资、委托理财、财            无                    不适用

 务资助、套期保值等）

 10．发行人或者聘请的中介机构配            无                    不适用

 合保荐工作的情况
 11．其他（包括经营环境、业务发

 展、财务状况、管理状况、核心技            无                    不适用

 术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

          公司及股东承诺事项            是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措
                                                                  施

 1．首次公开发行 A 股股票并在创业板上市前

 股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延  是（注 1）        不适用（注 2）

 长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承
 诺

 2．稳定股价预案及相关承诺                    是              不适用

 3．关于欺诈发行上市的股份购回承诺            是              不适用

 4．关于填补被摊薄即期回报承诺                是              不适用

 5．关于利润分配政策的承诺                    是              不适用

 6．关于《招股说明书》不存在虚假记载、误      是              不适用

 导性陈述或者重大遗漏的承诺

 7．关于未履行承诺的约束措施的承诺            是              不适用

 8．关于社保、公积金事项的承诺                是              不适用

 9．关于避免同业竞争的承诺                    是              不适用

 10．关于规范关联交易的承诺