全信股份:国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：全信股份保荐代表人姓名：周海兵联系电话：021-68826801保荐代表人姓名：张昊联系电话：021-6882...

                    国金证券股份有限公司

              关于南京全信传输科技股份有限公司

                  2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司    被保荐公司简称：全信股份

保荐代表人姓名：周海兵                联系电话：021-68826801

保荐代表人姓名：张昊                  联系电话：021-68826801

  一、保荐工作概述

                  项目                              工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限

于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理                是

制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                12 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一                是

致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                  未列席

（2）列席公司董事会次数                                    未列席

（3）列席公司监事会次数                                    未列席

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                            1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                        9 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）


（1）向本所报告的次数                                        0 次

（2）报告事项的主要内容                                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                            不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                  否

（2）关注事项的主要内容                                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                            不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                1 次

（2）培训日期                                          2024 年 4 月 1 日

（3）培训的主要内容                          董监高行为规范、内幕信息管理、信息
                                              披露、募集资金管理、股份买卖限制性
                                                            规定等

11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                  存在的问题            采取的措施

 1.信息披露                                无                    不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                无                    不适用

 3.“三会”运作                              无                    不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                无                    不适用

 5.募集资金存放及使用                      无                    不适用

 6.关联交易                                无                    不适用

 7.对外担保                                无                    不适用

 8.收购、出售资产                          无                    不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财务            无                    不适用

资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的中介机构            无                    不适用

配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方            无                    不适用

面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项          是否    未履行承诺的原因及解决措施
                                履行承诺

 1.发行前股东所持股份的限售安排、        是                  不适用

 自愿锁定股份、延长锁定期限以及相

关股东持股及减持意向等承诺

2.关于避免与公司同业竞争的承诺          是                  不适用

3.实际控制人就报告期内公司及子公

司部分员工未全额缴纳社保及住房        是                  不适用

公积金而存在追缴的风险作出的承
诺

4.稳定股价的承诺                        是                  不适用

5.股份回购的承诺                        是                  不适用

6.发行人控股股东、实际控制人关于
承诺因发行人招股说明书及其他信

息披露资料有虚假记载、误导性陈述      是                  不适用

或者重大遗漏，致使投资者在证券发
行和交易中遭受损失的，将依法赔偿
投资者损失的承诺

7.填补被摊薄即期回报的措施及承诺        是                  不适用

8.利润分配政策的承诺                    是                  不适用

9.公司及其实际控制人、董事、监事、

高级管理人员、公开发行前持股 5%        是                  不适用

以上股东等承诺主体关于未履行或
未及时履行相关承诺时的约束措施

11.资产重组时所作相关承诺              是                  不适用

12.发行人控股股东、实际控制人关于承
诺持有的公司首次公开发行前已发行

股份 154,883,600 股自股份解除限售之    是                  不适用

日起至 2019 年 4 月 22 日之前不减持的

承诺

13.再融资时所作相关承诺                是                  不适用

  四、其他事项

              报告事项                              说明

1.保荐代表人变更及其理由                                  不适用


2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者                    无

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                    无

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签署页）

    保荐代表人：

                          周海兵            张昊

                                                      国金证券股份有限公司
                                                          2024 年 4 月 22 日