汇川技术:关于2023年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告、鉴证报告及核查意见

【摘要】证券代码：300124证券简称：汇川技术公告编号：2024-017深圳市汇川技术股份有限公司关于2023年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告、鉴证报告及核查意见本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导...

 证券代码：300124        证券简称：汇川技术        公告编号：2024-017
              深圳市汇川技术股份有限公司

关于 2023 年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告、鉴证
                    报告及核查意见

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公司”或“汇川技术”）就2023 年募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

    1、2010 年度首次公开发行股票募集资金

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161 号文《关于核准深圳市汇川
技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，同意本公
司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,700 万股。本公司于 2010 年 9 月
13 日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A 股)2,700 万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行认购价格为人民币 71.88 元，共计募集人民币 1,940,760,000.00
元。经此发行，注册资本变更为人民币 108,000,000.00 元。截至 2010 年 9 月 16
日，本公司共计募集货币资金人民币 1,940,760,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 82,445,040.00 元，实际募集资金净额为人民币 1,858,314,960.00 元。以上
募集资金已由立信大华会计师事务所有限公司于 2010 年 9 月 16 日出具的“立信
大华验字【2010】117 号”《验资报告》验证确认。


    2、2019 年度非公开发行股票募集资金

  根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市汇川技术股份有限公司向赵锦荣等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]1934 号）核准，公司向 4 位特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）14,159,292 股，发行价格为 22.60 元/股，募集资金总额为人民币 319,999,999.20 元，扣除各项发行费用 14,399,999.96 元（含税）后，实际募集资金净额为人民币 305,599,999.24 元。
2019 年 11 月 21 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字
[2019]第 ZI10695 号”《验资报告》验证确认。

    3、2020 年度向特定对象发行股票并募集资金

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市汇川技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1344 号），公司向 12 位特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）36,732,241 股，发行价格为 58.00 元/股，截至
2021 年 6 月 22 日，公司本次收到募集资金总额共计人民币 2,130,469,978.00 元，
发行费用（含税）共计 26,796,190.98 元，其中不含税金额为 25,279,425.45 元，发行费用（含税）中 2,369,692.24 元使用自有资金支付，剩余发行费用（含税）24,426,498.74 元在募集资金到账金额中扣除，扣除该部分发行费用后，实际到账
的募集资金为人民币 2,106,043,479.26 元。2021 年 6 月 25 日，立信会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2021]第 ZI10470”《验资报告》验证确认。
    （二）募集资金使用和结余情况

    1、2010 年度首次公开发行股份募集资金

  本公司首次公开发行募集资金净额为 1,858,314,960.00 元，截至 2023 年 12 月
31 日，已累计投入总额 1,938,823,765.32 元（含苏州汇川企业技术中心追加的募集资金利息净额 8,050.85 万元及节余募集资金利息），以前年度累计投入募集资金 1,819,301,674.97 元，本报告期募集资金投入 119,522,090.35 元。

  截至 2023 年 12 月 31 日，首次公开发行募集资金账户余额人民币
215,167,664.75 元，为募集资金产生的利息及理财等收益净额。

    2、2019 年度非公开发行股票募集资金

  本公司 2019 年度非公开发行股票募集资金净额为 305,599,999.24 元。2020 年
该项募集资金已经全部用于补充流动资金，合计金额 306,818,730.71 元（含募集
资金本金 305,599,999.24 元和利息收入 1,218,731.47 元）。根据募集资金存放及使
用的相关规则，2020 年 6 月 29 日，公司已对上述募集资金专项账户进行注销，
相关的注销手续已办理完毕。

    3、2020 年度向特定对象发行股票并募集资金

  本公 司 2020 年 向 特 定 对 象发行 股票 并募集资金实 际到 账金额为
2,106,043,479.26 元，截至 2023 年 12 月 31 日，已累计投入总额 1,960,595,784.52
元，其中以前年度累计投入募集资金 1,591,215,814.56 元，本报告期募集资金投入369,379,969.96 元。

  截至 2023 年 12 月 31 日，2020 年度向特定对象发行股票募集资金账户余额
为人民币 175,393,438.58 元，其中包含：尚未使用的募集资金余额 145,447,694.74元、募集资金产生的利息及理财等收益净额 29,945,743.84 元。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及公司《募集资金使用管理制度》的相关规定对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

    1、2010 年度首次公开发行股票募集资金

  2010 年 10 月 20 日、2018 年 5 月 31 日和 2018 年 7 月 16 日本公司连同保荐
机构中国中投证券有限责任公司（已更名为“中国中金财富证券有限公司”，以下简称“中金财富”）分别与杭州银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州金阊支行、兴业银行股份有限公司深圳盐田支行（上述银行统称“开户银行”）就募集资金专户签署了《募集资金三方监管协议》。

  2020 年 10 月 29 日，公司因再次申请发行证券另行聘请华泰联合证券有限责
任公司（以下简称“华泰联合”）作为保荐机构，同时终止了与原保荐机构中金财富的保荐协议，中金财富未完成的持续督导工作由华泰联合承接。2020 年 11 月10 日，公司重新与保荐机构华泰联合和募集资金存放银行杭州银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳盐田支行分别签署了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司苏州汇川技术有限公司与保荐机构华泰联合和募集资
金存放银行上海浦东发展银行股份有限公司苏州金阊支行签署了《募集资金四方监管协议》。募集资金存放账户均未发生变化，签订的募集资金监管协议与深圳证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

  根据协议相关规定：保荐机构依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，公司和开户银行应当配合保荐机构的调查与查询；开户银行按月（每月 10 日前）向公司出具对账单，并抄送保荐机构，开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整；公司一次或 12 个月内累计从专户中支取金额超过 5,000 万元或者募集资金净额的 20%的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单；开户银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以单方面终止协议并注销募集资金专户。

    2、2019 年度非公开发行股票募集资金

  2019 年 12 月 16 日，本公司、民生银行股份有限公司深圳分行（以下简称“民
生银行深圳分行”）、申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）就募集资金专户签署了《募集资金三方监管协议》，该协议与三方监管协议范本不存在重大差异且无异常履行情况。

  根据协议相关规定：申万宏源承销保荐作为公司的独立财务顾问，依据有关规定指定财务顾问主办人或者其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，公司和民生银行深圳分行应当配合申万宏源承销保荐的调查与查询；民生银行深圳分行按月向公司出具对账单，并抄送申万宏源承销保荐；民生银行深圳分行应保证对账单内容真实、准确、完整；公司一次或十二个月以内累计从专户中支取
的金额超过 1000 万元（按照孰低原则在 1000 万元或募集资金净额的 10%之间确
定）的，公司及民生银行深圳分行应当及时以传真方式通知申万宏源承销保荐，同时提供专户的支出清单；民生银行深圳分行三次未及时向申万宏源承销保荐出具对账单或向申万宏源承销保荐通知专户大额支取情况，以及存在未配合申万宏源承销保荐查询与调查专户资料情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  2020 年 6 月 29 日，上述募集资金专项账户的注销手续已办理完毕。公司与
民生银行深圳分行、申万宏源承销保荐签署的《募集资金三方监管协议》相应终
止。

    3、2020 年度向特定对象发行股票并募集资金

  2021 年 6 月 25 日，公司、广发银行股份有限公司深圳分行（以下简称“广
发银行深圳分行”）、华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）就募集资金专户签署了《募集资金三方监管协议》。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异。

  根据协议相关规定：华泰联合作为公司的保荐机构/财务顾问，依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，公司和广发银行深圳分行应当配合华泰联合的调查与查询；广发银行深圳分行按月（每月 10 日前）向公司出具对账单，并抄送华泰联合；广发银行深圳分行应保证对账单内容真实、准确、完整；公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金
额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）
的，公司及广发银行深圳分行应当及时以传真方式通知华泰联合，同时提供专户的支出清单；广发银行深圳分行三次未及时向华泰联合出具对账单或向华泰联合通知专户大额支取情况，以及存在未配合华泰联合查询与调查专户资料情形的，公司或者华泰联合有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  2021 年 6 月 25 日，公司、全资子公司苏州汇川技术有限公司（以下简称“苏
州汇川”）、广发银行深圳分行、华泰联合证券有限责任公司就募集资金专户签署了《募集资金四方监管协议》。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异。
  根据协议相关规定：华泰联合作为公司的保荐机构/财务顾问，依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对公司、苏州汇川募集资金使用情况进行监督，公司、苏州汇川和广发银行深圳分行应当配合华泰联合的调查与查询；广发银行深圳分行按月（每月 10 日前）向公司、苏州汇川出具对账单，并抄送华泰联