楚天龙:中国银河证券股份有限公司关于楚天龙股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】中国银河证券股份有限公司关于楚天龙股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐人名称：中国银河证券股份有限公司被保荐公司简称：楚天龙保荐代表人姓名：袁志伟联系电话：010-80928918保荐代表人姓名：姚召五联系电话：010-80927301...

            中国银河证券股份有限公司

              关于楚天龙股份有限公司

              2023 年度保荐工作报告

保荐人名称：中国银河证券股份有限公司        被保荐公司简称：楚天龙

保荐代表人姓名：袁志伟                      联系电话：010-80928918

保荐代表人姓名：姚召五                      联系电话：010-80927301

一、保荐工作概述

                  项目                                工作内容

1．公司信息披露审阅情况                                      /

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况                  /

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

3．募集资金监督情况                                          /

（1）查询公司募集资金专户次数                              1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件                是

一致

4．公司治理督导情况                                          /

（1）列席公司股东大会次数                  未现场出席，审阅了历次会议通知及其决
                                                            议

（2）列席公司董事会次数                    未现场出席，审阅了历次会议通知及其决
                                                            议

（3）列席公司监事会次数                    未现场出席，审阅了历次会议通知及其决
                                                            议


5．现场检查情况                                              /

（1）现场检查次数                                          1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

                                          本次现场检查发现：受施工方案审核延期
                                          等内外部环境因素的影响，公司在项目实
                                          施主体、募集资金投资用途及募集资金投
                                          资规模均不发生变更的情况下，将募投项
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      目“智能卡生产基地扩建项目”达到预定
                                          可使用状态的时间延长至 2024 年 09 月，
                                          将“研发中心升级建设项目”达到预定可
                                          使用状态的时间延长至 2024 年 09 月，上
                                            述募投项目延期已履行内部决策程序和
                                                      信息披露义务。

6．发表专项意见情况                                          /

（1）发表专项意见次数                                      9 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      无

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）                        /

（1）向本所报告的次数                                      无

（2）报告事项的主要内容                                  不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

8．关注职责的履行情况                                        /

（1）是否存在需要关注的事项                                否

（2）关注事项的主要内容                                  不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

10．对上市公司培训情况                                      /

（1）培训次数                                              1 次

（2）培训日期                                      2023 年 12 月 29 日

（3）培训的主要内容                        本次培训通过案例与法规相结合的方式，
                                              阐述了公司规范运作的相关规定。

11．其他需要说明的保荐工作情况                              无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                    事项                      存在的问题      采取的措施


1．信息披露                                        无            不适用

2．公司内部制度的建立和执行                        无            不适用

3．“三会”运作                                      无            不适用

4．控股股东及实际控制人变动                        无            不适用

5．募集资金存放及使用                              无            不适用

6．关联交易                                        无            不适用

7．对外担保                                        无            不适用

8．购买、出售资产                                  无            不适用

9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投      无            不适用

资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工      无            不适用

作的情况

11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、      无            不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项          是否履行承诺  未履行承诺的原因及解决措施

1．避免同业竞争的承诺                      是                不适用

2．股份锁定、持股意向及减持意向的承诺      是                不适用

3．被摊薄即期回报填补措施的承诺            是                不适用

4．上市后稳定股价的承诺                    是                不适用

5．依法承担赔偿或者补充责任的承诺          是                不适用

6．未能履行承诺约束措施的承诺              是                不适用

7．社会保险及住房公积金缴纳的承诺          是                不适用

四、其他事项

          报告事项                                说明

1．保荐代表人变更及其理由                            无

2．报告期内中国证监会和本所对

保荐人或者其保荐的公司采取监                      不适用

管措施的事项及整改情况

3．其他需要报告的重大事项                            无