华体科技:四川华体照明科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告(毛道维)

【摘要】四川华体照明科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告作为四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《公司章程》、《独...

              四川华体照明科技股份有限公司

                2023 年度独立董事述职报告

        作为四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本

    人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管

    理办法》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定及要求，

    本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，及时了解公司的生产经营及发展情况，

    积极出席相关会议，认真审议公司各项议案，充分发挥独立董事作用，有效维护

    了公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立

    董事履行职责情况报告如下：

        一、独立董事的基本情况

独立董                    简历                      是否存在影响独立性的情况

事姓名

毛道维      男，1950 年出生，硕士学位；曾担任四川大学  否。

        商学院教授，并自 2004 年起担任公司金融博士生导  本人及配偶、父母、子女、主要社会关系
        师，现任博骏教育（01758.HK）、华神科技（000790）、 未有在公司及附属企业、公司控股股东单
        帝欧家居（002798）及华体科技独立董事。        位任职的情况，并未直接或间接持有公司
                                                      股票，任期内未有从公司及公司主要股东
                                                      处取得未予披露的其他利益，不存在影响
                                                      其独立性的情况发生。

        二、独立董事年度履职概况

        作为公司独立董事，本人积极参与公司管理，按时出席公司董事会、股东大

    会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。对提交董事会审议的各项议案

    进行认真审核，与公司经营管理层保持充分沟通，独立、客观、审慎地行使表决

    权，特别对公司经营管理、重大事项等方面提出了意见和建议，我们认为公司董

    事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，

    合法有效。

        （一）出席董事会和股东大会情况


  2023 年公司共召开了 13 次董事会和 3 次股东大会。本着勤勉尽责的态度，

在召开会议前及会议期间，与公司积极沟通、联系，认真审阅会议资料，审慎决
策，在对所有议案进行客观谨慎的思考后，本人均投了赞成票。

 姓名  应出席  以通讯方式参  亲自出席  委托出席  缺席次  是否连续两次  出席股东大
        董事会    加次数      次数      次数      数    未出席会议    会次数
          次数

 毛道维      13        13          13        0        0          否            3

  （二）出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况

  2023 年度，本人作为董事会战略委员会委员、董事会提名委员会主任委员。
报告期内，本人出席董事会专门委员会会议、独立董事专门会议的情况具体如下：

会议名称            召开次数  亲自出席次数    委托出席次数    缺席次数

薪酬与考核委员会    1          0              0              0

审计委员会          4          0              0              0

战略委员会          1          1              0              0

提名委员会          1          1              0              0

独立董事专门会议    0          0              0              0

  本人忠实履行独立董事及董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会和
董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前进行认真审核，充分了解与议
案相关的各项情况，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，保
障公司和全体股东的合法权益。本人对 2023 年度召开的上述会议审议的议案全
部赞成，未提出反对或弃权的情形。

  （三）行使独立董事职权的情况

  本人作为公司独立董事，公司报送的各类文件均会认真仔细阅读，并持续关
注公司的日常经营状况。在现场多次听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公
司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使独立职权，
对公司信息披露情况等进行监督和核查。

  （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，审核、

指导内部审计工作，评估内部控制的有效性，审阅公司的财务报告并发表意见，监督和协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，对会计师事务所出具的审计意见进行认真审阅，充分发挥独立董事的职能和监督作用。
  （五）与中小股东的沟通交流情况

  2023 年度，本人出席了公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次股东大会、
2023 年第二次股东大会、2022 年度业绩说明会、2023 年半年度业绩说明会，通过股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流，认真听取中小股东的意见，积极采纳中小股东的建议。

  （六）现场工作及公司配合独立董事工作情况

    报告期内，本人通过现场交流、电话、电子邮件等多种沟通方式与公司其他董事、经营层人员保持密切联系，及时掌握公司生产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，全面深入地了解公司经营发展情况，运用自身专业知识对公司董事会、专门委员会相关议案提出专业意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。在行使职权的过程中，公司能够积极配合工作，与本人保持经常性的沟通，保证本人享有与其他董事同等的知情权，并及时就有关问题认真予以回复，不存在拒绝、阻碍或隐瞒等情况，为本人正常履职提供了必要的条件和充分的支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  2023 年，本人按照公司相关要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，出席公司董事会会议和列席公司股东大会会议，并根据相关规定发表了独立意见，具体如下：

  (一) 应当披露的关联交易

  2023 年 2 月 24 日，公司召开第四届董事会第十九会议，审议通过《关于预
计日常关联交易预计的议案》，公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。

  2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过《关
于预计 2023 年度日常关联交易的议案》；公司审计委员会同意上述关联交易事项的开展，并同意将该议案提交董事会审议，公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。


  2023 年 6 月 20 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过《关
于增加与德阳华睿智慧科技有限公司 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》，公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。

  本人按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，对关联交易进行仔细核查。上述 2023 年度日常关联交易系公司日常生产经营的正常所需，交易价格参照市场化价格水平、行业惯例进行定价，定价公允合理，不存在损害公司利益及全体股东利益的情形。同时上述关联交易不会对公司经营独立性产生不利影响，公司不会因为上述关联交易形成对关联方的依赖。

    (二) 上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

  2023 年度，公司及相关方未发生变更或者豁免承诺事项。公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
  (三) 被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

  2023 年度，公司未发生上述情形。

  (四) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司编制的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合《企业会计准则》、《企业内部控制审计指引》的相关要求和规定，未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  (五) 聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所

  第四届董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）的资格、资质、执业质量及相关事项进行了事前审查，并于
2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会审计委员会第八次会议，同意续聘信永中和
为公司提供 2023 年度财务和内部控制审计服务，并将该议案提交董事会审议。
公司于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过《关于聘
请 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司 2023 年度财务和内部控制审计机构。

    (六) 聘任或者解聘上市公司财务负责人

  2023 年度，公司未发生上述情形。

  (七) 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正

    2023 年度，公司未发生上述情形。

  (八) 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

  2023 年度，公司副总经理杨雄先生，因个人原因辞去公司副总经理职务。
    (九) 董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。

  2023 年度，公司董事、高级管理薪酬均按有关规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。

  2023 年 6 月 2 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过《关
于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并于 2023 年 6月 20 日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，股票期权首次授权日：为 2023
年 6 月 20 日，首次授予数量为 679 万份。

  2023 年度，公司未发生董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。

    四、总体评价和建议

  作为公司的独立董事，我们忠实地履行自己的职责，通过多种渠道了解公司和公司所处行业情况。积极参加董事会、专门委员会、股东大会会议，认真审议议案，独立、谨慎行使表决权，努力维护中小股东的合法权益和公司的整体利益，积极参与公司重大事项的决策，充分发挥自身专长，为公司健康发展建言献策。
  2024 年，我们将继续本着忠实勤勉的精神，以对公司全体股东尤其是中小股东负责的态度，按照各项法律法规的要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

    特此报告

  （以下无正文）