浙江永强:招商证券关于浙江永强2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

【摘要】招商证券股份有限公司关于浙江永强集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为浙江永强集团股份有限公司（以下简称“浙江永强”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机...

                    招 商证券股份有限公 司

                关 于浙江永强集团股 份有 限公司

        2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

    招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为浙江永强集团股份有限公司（以下简称“浙江永强”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则
（2023 年 8 月修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定的要求，审阅了《浙江永强集团股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，对浙江永强2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金使用情况

    （一）募集资金基本情况

    1、实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1273 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 6,000 万股，发行价为每股人民币 38.00 元，共计募集资金 228,000.00 万
元。坐扣承销和保荐费用 10,523.80 万元后的募集资金为 217,476.20 万元，已由主
承销商招商证券股份有限公司于 2010 年 10 月 14 日汇入公司募集资金监管账户。
另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,054.65 万元后，公司本次募集资金净额为216,421.55 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验[2010]298 号）。

    2、募集资金使用和结余情况


                                                              单位：人民币万元

                项目                        序号              金额

募集资金净额                          A                            216,421.55

                    项目投入          B1                          229,623.14

截至期初累计发生额  项目终止转出      B2                            1,438.11

                    利息收入净额      B3                            27,844.94

本期发生额          项目投入          C1                              917.81
                    利息收入净额      C2                              366.23

                    项目投入          D1=B1+C1                    230,540.95

截至期末累计发生额  项目终止转出      D2=B2                          1,438.11

                    利息收入净额      D3=B3+C2                    28,211.17

应结余募集资金                        E=A-D1-D2+D3                12,653.66

实际结余募集资金                      F                            12,653.66

差异                                  G=E-F                                -

    （二）募集资金存放和管理情况

    1、募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江永强集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构招商证券股份有限公司于 2010 年 11 月 6 日分别与中国银行股份有限
公司临海支行、中国建设银行股份有限公司临海支行、中国农业银行股份有限公司临海支行、兴业银行股份有限公司台州临海支行签订了《募集资金三方监管协议》，
2011 年 6 月 15 日公司和新设子公司宁波永宏户外休闲用品有限公司（以下简称
“宁波永宏公司”）连同保荐机构招商证券股份有限公司与中国银行股份有限公司宁波杭州湾新区支行、公司和新设子公司宁波强邦户外休闲用品有限公司（以下简称“宁波强邦公司”）连同保荐机构招商证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司宁波杭州湾新区支行、中国建设银行股份有限公司临海支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。为了加强对募集资金的集中管
理，进一步提高募集资金的管理效率，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》及《管理制度》的有关规定，公司于 2012 年 9 月 10 日召开的第二届董事会第
十八次会议审议通过了《关于变更募集资金专项账户的议案》，决定逐步取消在
“兴业银行临海支行”的募集资金专项账户。公司于 2012 年 9 月 14 日连同保荐机
构招商证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司临海支行和中国银行股份有限公司临海支行签订了《募集资金三方监管协议的补充协议》。

    根据公司财务管理安排需要，维护并加强银企合作关系，公司于 2012 年 11 月
12 日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定将原存于兴业银行股份有限公司台州临海支行募集资金专项账户的部分资金转存其他募集资金专户并新设两个募集资金专项账户。

    公司于 2012 年 12 月 4 日连同保荐机构招商证券股份有限公司分别与中国农
业银行股份有限公司临海支行、中国银行股份有限公司临海支行签订了《募集资金
三方监管协议之补充协议》。公司于 2012 年 11 月 13 日连同保荐机构招商证券股
份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司临海支行、上海浦东发展银行股份有限公司台州临海支行签订了《募集资金三方监管协议》。

    公司于 2013 年 5 月 20 日连同保荐机构招商证券股份有限公司分别与上海浦
东发展银行股份有限公司台州临海支行、中国农业银行股份有限公司临海支行、中国建设银行股份有限公司临海支行、中国工商银行股份有限公司临海支行分别签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。

    公司于 2013 年 6 月 6 日发布《关于部分募集资金专户注销完成的公告》，截
至 2013 年 6 月 6 日，兴业银行股份有限公司台州临海支行募集资金专项账户内的
募集资金已全部支出，该账户不再使用，经兴业银行股份有限公司台州临海支行审核，该募集资金专项账户正式注销。

    公司于 2014 年 5 月 14 日连同保荐机构招商证券股份有限公司与中国农业银
行股份有限公司宁波杭州湾新区支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。

    公司于 2015 年 10 月 9 日发布《关于签订募集资金三方监管协议的公告》，公
司于 2015 年 9 月和北京联拓天际电子商务有限公司（以下简称“北京联拓公司”）连同保荐机构招商证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司北京和平里支行、招商银行股份有限公司北京方庄支行签订了《募集资金三方监管协议》。

    公司于 2017 年 6 月 12 日发布《关于签订募集资金三方监管协议的公告》，公
司于 2017 年 6 月连同保荐机构招商证券股份有限公司与平安银行股份有限公司台州临海支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司决定在平安银行股份有限公司台州临海支行开设募集资金专项账户，该专户仅用于公司的募集资金投资项目及公司依法履行相应程序后确定的其他用途。

    公司于 2018 年 6 月 22 日发布《关于注销部分募集资金专项账户的公告》，公
司于 2018 年 6 月 20 日已办理完毕平安银行股份有限公司台州临海支行（账号
15000088696083）销户手续，该专项账户内的募集资金金额已全部转至中国农业银行股份有限公司临海支行（账号 19930101040057888），公司与平安银行股份有限公司台州临海支行、招商证券签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

    公司于 2019 年 5 月 31 日发布《关于注销部分募集资金专项账户的公告》，公
司于 2019 年 5 月 30 日已办理完毕中国银行股份有限公司宁波杭州湾新区支行（账
号 392258832423 ） 和 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 临 海 支 行 （ 账 号
33001666135053007730）销户手续，上述专项账户内的募集资金余额已全部转至中国农业银行股份有限公司临海支行（账号 19930101040057888），公司与中国银行股份有限公司宁波杭州湾新区支行及中国建设银行股份有限公司临海支行、招商证券签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

    公司于 2019 年 6 月 14 日发布《关于注销部分募集资金专项账户的公告》，公
司于 2019 年 6 月 13 日已办理完毕中国银行股份有限公司临海支行（账号
370158361298 ）、 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 临 海 支 行 （ 账 号
1207021129200339732 ）、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 和 平 里 支 行 （ 账 号
8110701015300150800 ） 和 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 方 庄 支 行 （ 账 号
110918758610101）销户手续，上述专项账户内的募集资金余额分别转至中国农业银行股份有限公司临海支行（账号 19930101040057888）、北京联拓公司募集资金
专户及北京联拓公司自有资金账户，公司与中国银行股份有限公司临海支行（账号
370158361298 ）、 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 临 海 支 行 （ 账 号
1207021129200339732 ）、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 和 平 里 支 行 （ 账 号
8110701015300150800 ） 和 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 方 庄 支 行 （ 账 号
110918758610101）、招商证券签署的《募集资金三方监管协议》及补充协议相应终止。

    公司于 2019 年 6 月 25 日发布《关于注销部分募集资金专项账户的公告》，公
司于 2019 年 6 月 25 日已办理完毕中国农业银行股份有限公司宁波杭州湾新区支
行（账号