达嘉维康:国金证券股份有限公司关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】国金证券股份有限公司关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐人名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：达嘉维康保荐代表人姓名：柳泰川联系电话：021-68826801保荐代表人姓名：朱国民联系电话：021-68...

              国金证券股份有限公司

      关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司

            2023 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司      被保荐公司简称：达嘉维康

保荐代表人姓名：柳泰川                联系电话：021-68826801

保荐代表人姓名：朱国民                联系电话：021-68826801

  一、保荐工作概述

                      项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止

关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制              是

度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                  12 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                本年度内未列席

（2）列席公司董事会次数                                  本年度内未列席

（3）列席公司监事会次数                                  本年度内未列席

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                              1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                          无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                          3 次


                      项目                                  工作内容

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                          无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                          0 次

（2）报告事项的主要内容                                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                              不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                    无

（2）关注事项的主要内容                                      不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                              不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                  1 次

（2）培训日期                                            2024 年 4 月 18 日

                                                  资本市场重要政策分享；再融资
（3）培训的主要内容                                新政解读；上市公司信息披露违
                                                  规案例分享。

11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

  二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                    事项                        存在的问题    采取的措施

1.信息披露                                          无          不适用

2.公司内部制度的建立和执行                          无          不适用

3.“三会”运作                                      无          不适用

4.控股股东及实际控制人变动                          无          不适用

5.募集资金存放及使用                                无          不适用

6.关联交易                                          无          不适用

7.对外担保                                          无          不适用

8.购买、出售资产                                    无          不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、      无          不适用

委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作      无          不适用

的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理      无          不适用

状况、核心技术等方面的重大变化情况）


  三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                              未履行承诺的
            公司及股东承诺事项                是否履行承诺  原因及解决措
                                                                    施

发行前股东所持股份限售安排及自愿锁定承诺            是          不适用

持股及减持意向的承诺                                是          不适用

稳定股价预案及承诺                                  是          不适用

关于股份回购及股份购回的承诺                        是          不适用

对欺诈发行上市的股份购回承诺                        是          不适用

填补被摊薄即期回报的措施及承诺                      是          不适用

利润分配政策的承诺                                  是          不适用

关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承      是          不适用

诺

依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺                      是          不适用

公开承诺事项未履行的约束措施                        是          不适用

关于股东信息披露的专项承诺                          是          不适用

不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项      是          不适用

承诺

  四、其他事项

                    报告事项                                说明

1.保荐代表人变更及其理由                                      不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司            无

采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                        无

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

  保荐代表人：

                              柳泰川                    朱国民

                                                国金证券股份有限公司
                                                      年  月    日