汇隆新材:2023年度独立董事述职报告(叶卓凯)

【摘要】浙江汇隆新材料股份有限公司2023年度独立董事述职报告（叶卓凯）尊敬的各位股东及股东代表：作为浙江汇隆新材料股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作...

                浙江汇隆新材料股份有限公司

                2023 年度独立董事述职报告

                        （叶卓凯）

尊敬的各位股东及股东代表：

  作为浙江汇隆新材料股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的规定和要求，本人在 2023 年度任职期间，本着独立、客观、公正的原则，以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。

  报告期内，本人于 2023 年 8 月 20 日第三届董事会任期届满后离任，离任后
不再担任公司任何职务。

  现就本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

  本人叶卓凯，1987 年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2010年7月至2013年11月任德勤华永会计师事务所高级审计员；2013年11月至2015
年 8 月任华为技术有限公司审计经理；2015 年 8 月至 2019 年 4 月任浙江中新力
合资产管理有限公司创新事业部总经理；2019 年 4 月至 2019 年 12 月任古山（深
圳）投资管理有限公司副总经理；2019 年 12 月至 2021 年 10 月任浙江朗玛信息
技术有限公司总经理；2021 年 10 月至今任古山（深圳）投资管理有限公司执行
董事。2020 年 2 月至 2023 年 8 月任公司独立董事。

  报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职情况

  2023 年度任职期间，本人积极参加了公司召开的所有董事会专门委员会、董事会、股东大会，在会前主动了解并获取会议情况和资料，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，
为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会专门委员会、董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人 2023 年度履职情况如下：

    （一）出席董事会及股东大会的情况

  在 2023 年度本人任期内，公司共计召开董事会会议 10 次，共计召开股东大
会 4 次，本人亲自出席了 10 次公司董事会，列席了 4 次股东大会，没有连续两
次未亲自出席会议的情况。出席会议具体情况如下：

                                      出席董事会情况

              应参加      亲自出席      委托出席      缺席    是否连续两次未
                次数        次数          次数        次数      出席会议

  叶卓凯

                10          10            0          0          否

                                      列席股东大会次数

                                            4

  本人积极参加董事会和股东大会，认真审议董事会的各项议案，深入了解公司的经营管理和业务运作情况，保持与公司经营管理层的充分沟通，充分运用本人的专业知识和实践经验，对董事会做出的重大决策提出合理建议，以严谨的态度行使表决权。本人认为公司会议的召集和召开程序合法、合规，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2023 年度任期内公司董事会审议的各项议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

    （二）出席董事会专门委员会的情况

  公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人担任提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员。在 2023 年度任期内，本人参加提名委员会会议 1 次，审计委员会会议 2 次，薪酬与考核委员会会议 1 次，严格按照《董事会专门委员会实施细则》的规定履行委员职责。
  在 2023 年度任期内，本人作为提名委员会主任委员亲自参加了 1 次审计委
员会，对董事候选人的资格和履历进行了审核。在 2023 年度任期内，本人作为审计委员会委员亲自参加了 2 次审计委员会，审核了公司 2022 年年度报告和2023 年第一季度报告，审查了报告期内的财务决算情况、关联交易、年度审计工作。在 2023 年度任期内，本人作为薪酬与考核委员会委员亲自参加了 1 次审
计委员会，对 2023 年度董事及高级管理人员的薪酬方案进行了审核。

    （三）发表事前认可及独立意见情况

  在 2023 年度任期内，本人根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法律、法规等有关规定，在详细了解公司经营管理情况的基础上，对需要发表独立意见的相关重大事项进行了认真分析、审慎判断，对以下事项发表了事前认可及独立意见：

 发表独立意见的                                                    发表独立意
                          发表事前认可及独立意见的事项

    时间                                                          见的类型

2023 年 2 月 20 日  关于对外投资设立合资公司暨关联交易的事前认可意见      同意

 第三届董事会第

  十七次会议    关于对外投资设立合资公司暨关联交易的独立意见          同意

                关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见              同意

                关于 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见          同意

                关于延长公司以简易程序向特定对象发行股票方案股东    同意

                大会决议有效期及延长授权有效期的事前认可意见

                关于对公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明    同意

                及独立意见

                关于 2022 年度利润分配预案的独立意见                  同意

                关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见                  同意

                关于《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的    同意

                独立意见

2023 年 3 月 30 日  关于《2022 年度内部控制的自我评价报告》的独立意见      同意

 第三届董事会第

  十八次会议    关于 2023 年度日常关联交易预计的独立意见              同意

                关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意    同意

                见

                关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的独立意见        同意

                关于公司 2023 年度董事薪酬（津贴）的独立意见          同意

                关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬的独立意见          同意

                关于延长公司以简易程序向特定对象发行股票方案股东    同意

                大会决议有效期及延长授权有效期的独立意见

                关于向激励对象预留授予限制性股票的独立意见            同意

                关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分预留限制性股    同意

                票的独立意见

2023 年 4 月 19 日  关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的独    同意

 第三届董事会第  立意见

  二十次会议    关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价    同意


 发表独立意见的                                                    发表独立意
                          发表事前认可及独立意见的事项

    时间                                                          见的类型

                结果的独立意见

                关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的    同意

                独立意见

                关于公司《2022 年度以简易程序向特定对象发行股票预    同意

                案（修订稿）》的独立意见

                关于公司《2022 年度以简易程序向特定对象发行股票方    同意

                案论证分析报告（修订稿）》的独立意见

                关于公司《2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募    同意

                集资金使用可行性分析报告（修订稿）》的独立意见

                关于公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄

                即期回报的风险提示、填补回报措施及相关主体承诺（修    同意

                订稿）的独立意见

                关于公司《内部控制鉴证报告》的独立意见                同意

                关于公司《非经常性损益明细表》的独立意见              同意

                关于公司《截至 2022 年 12 月 31 日止前次募集资金使用    同意

                情况报告》的独立意见

                关于公司《2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募    同意

                集说明书》真实性、准确性和完整性的独立意见

2023 年 6 月 9 日  关于使用银行承兑汇票、信用证或保函等方式支付 2022

                年度以简易程序向特定对象发行股票募投项目所需资金    同意

 第三届董事会第  并以募集资金等额置换的独立意见

 二十三次会议  关于开展外汇套期保值业务的独立意见                    同意

2023 年 6 月 19 日  关于调整回购价格及回购注销部分限制性股票的独立意

 第三届董事会第  见                                                    同意

 二十四次会议

2023 年 7 月 21 日  关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及    同意

 第三届董事会第  已支付发行费用的独立意见

 二十五次会议  关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意    同意