山东药玻:中信证券股份有限公司关于山东省药用玻璃股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

【摘要】中信证券股份有限公司关于山东省药用玻璃股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为山东省药用玻璃股份有限公司（以下简称“山东药玻”或“公司”）非公开发行A股股票的保...

              中信证券股份有限公司

          关于山东省药用玻璃股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为山东省药用玻璃股份有限公司（以下简称“山东药玻”或“公司”）非公开发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就山东药玻 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金金额及到账情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准山东省药用玻璃股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1852 号）核准，公司向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）股票 68,646,366 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 27.19
元/股，募集资金总额 1,866,494,691.54 元，扣除发行费用（不含税）24,174,380.88
元后实际募集资金净额为 1,842,320,310.66 元。募集资金已于 2022 年 11 月 14 日
存入公司在中国工商银行股份有限公司沂源支行、中国银行股份有限公司沂源支行、中国农业银行股份有限公司沂源南麻支行开设的募集资金存储专户。该募集资金已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了上会师报字（2022）第 10922 号验资报告。

    （二）募集资金使用和结余情况

                                                                单位：人民币元

                              项目                                    金额

  募集资金总额                                                    1,866,494,691.54

  减：不含税发行费用                                                24,174,380.88

  募集资金净额                                                    1,842,320,310.66


                              项目                                    金额

  减：募集资金投入                                                746,839,271.59

  其中：（1）山东省药用玻璃股份有限公司一级耐水药用玻璃瓶项目      209,003,959.43

            置换公司预先投入募投项目的自筹资金                    161,553,601.83

            截至期初自募集资金账户直接投入                            676,208.53

            本报告期内自募集资金账户直接投入                        46,774,149.07

      （2）年产 5.6 亿只预灌封注射器扩产改造项目                    537,835,312.16

            置换公司预先投入募投项目的自筹资金                    196,237,715.15

            截至期初自募集资金账户直接投入                          43,631,652.53

            本报告期内自募集资金账户直接投入                      297,965,944.48

  减：闲置募集资金购买理财产品                                    1,010,000,000.00

  减：发行费用税金                                                  1,414,236.43

  加：累计利息收入                                                  5,612,033.41

  加：累计理财产品收益                                              27,900,276.67

  减：累计手续费支出                                                    8,960.00

  2023 年 12 月 31 日余额                                            117,570,152.72

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）等有关规定，结合公司实际情况，遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

  2022 年 11 月，公司、保荐人中信证券股份有限公司分别与中国工商银行股
份有限公司沂源支行、中国银行股份有限公司沂源支行、中国农业银行股份有限公司沂源南麻支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在
 使用募集资金时遵照履行。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

                                                                单位：人民币元

              开户银行                        银行账号          募集资金余额

中国工商银行股份有限公司沂源支行        1603008129200357152        31,230,404.07

中国银行股份有限公司沂源支行            244247096693                83,792,634.54

中国农业银行股份有限公司沂源南麻支行    15250501040016614            2,547,114.11

                            合计                                  117,570,152.72

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

    报告期内，公司募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表” （见下表）。


                                                  募集资金使用情况对照表

                                                                                                                    单位：人民币万元

募集资金净额                                              184,232.03 本年度投入募集资金总额                                    34,474.01

变更用途的募集资金总额                                            -

                                                                    已累计投入募集资金总额                                    74,683.93
变更用途的募集资金总额比例                                        -

                已变更                                                        截至期末累 截至期

                项目，含                        截至期末            截至期末  计投入金额 末投入 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行
 承诺投资项目  部分变  募集资金承 调整后投资  承诺投入  本年度投  累计投入  与承诺投入  进度  可使用状态日 实现的 到预计 性是否发
                更（如  诺投资金额    总额      金额(1)    入金额    金额(2)  金额的差额  (%)      期      效益  效益  生重大变
                有）                                                          (3)=(2)-(1)  (4)=(2)/                                化

                                                                                            (1)

山东省药用玻璃

股份有限公司一  否    119,556.80  118,002.96 118,002.96  4,677.42  20,900.40  -97,102.56  17.71 2026 年 12 月 8,648.42  是      否

级耐水药用玻璃
瓶项目
年产5.6亿只预灌

封注射器扩产改  否      67,092.67  66,229.07  66,229.07 29,796.59  53,783.53  -12,445.54  81.21 2024 年 12 月 不适用  不适用    否

造项目

合计              —    186,649.47  184,232.03 184,232.03 34,474.01  74,683.93  -109,548.10  —        —        —    —      —

未达到计划进度原因                                                                      不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                项目可行性未发生重大变化

                                                根据《山东省药用玻璃股份有限