安必平:民生证券股份有限公司关于广州安必平医药科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

【摘要】民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为广州安必平医药科技股份有限公司（以下简称“安必平”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和...

    民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为广州安必平医药科技股份有限公司（以下简称“安必平”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对安必平2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表核查意见如下：

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州安必平医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1489号），安必平首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,334万股，每股发行价格30.56元，新股发行募集资金总额为71,327.04万元，扣除发行费用7,332.49万元（不含增值税）后，募集资金净额为63,994.55万元。

  上述募集资金已全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月14日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（中汇会验[2020]5523号）。

    （二）募集资金使用和结余情况

  2020年使用募集资金18,267.83万元，2021使用募集资金14,819.65万元，2022年度使用募集资金10,958.23万元，本年度使用募集资金5,197.63万元，其中：使用募集资金3,663.52万元直接投入募集资金项目，使用募集资金1,534.11万元永久补充流动资金。


  截止2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额170,107,448.14元，其中募集资金账户结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费等的净额）余额为107,448.14元，购买定期存款产品及理财产品余额170,000,000.00元。

    （一）募集资金的管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，本公司及子公司连同保荐机构民生证券及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。所签订监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至2023年12月31日止，公司尚未使用的募集资金余额170,107,448.14元，其中存储于7个募集资金专户余额107,448.14元，购买定期存款产品及理财产品余额170,000,000.00元，募集资金专户存储情况如下：

  序                开户银行                募集资金专户账号    募集资金余额

  号                                                                （元）

  1    中国工商银行股份有限公司广州天平架  3602090729200396078      11,697.00

                      支行

  2      广发银行股份有限公司广州分行      9550880218297800265      2,406.79

  3    中国建设银行股份有限公司广州经济技  44050147090109327401            -

                  术开发区支行

  4    招商银行股份有限公司广州黄埔大道支    120907471810402                -

                      行

  5    中国银行股份有限公司广州开发区分行      667873537223          4,540.15

  6    中国建设银行股份有限公司广州黄埔支  44050147090100001377      5,165.05

                      行


  序                开户银行                募集资金专户账号    募集资金余额
  号                                                                （元）

  7    中国工商银行股份有限公司广州科学城  3602090729200472322      83,639.15
                      支行

                              合计                                  107,448.14

    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

  截止2023年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币49,243.34万元，各项目的投入情况及效益情况详见本报告附表1《2023年募集资金使用情况对照表》。

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  本年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  2021年8月24日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币40,000万元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。在上述额度内的资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

  2022年8月25日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币30,000万元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投

    资行为。在上述额度内的资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过

    之日起12个月内有效。

        2023年8月14日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十

    次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公

    司使用额度不超过人民币18,000万元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资

    计划正常进行的前提下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约

    定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协

    定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的

    投资行为。在上述额度内的资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通

    过之日起12个月内有效。

        公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为17,000.00万元，截至2023年12

    月31日，具体情况如下：

  开户银行      产品名称      类型    投资金额（元）  购买日    到期日    是否赎回

中国银行广州  105212389700-  可转让大

科学城支行    单位人民币三  额存单      50,000,000.00  2022/7/11  2025/7/11    否

              年CD-9

中信银行广州  中信银行单位  可转让大

海珠支行      大额存单      额存单      20,000,000.00  2022/7/20    2024/1/4    否

              210010期

中国银行广州  105212354200-  可转让大

科学城支行    单位人民币三  额存单      10,000,000.00  2022/11/18  2025/11/18    否

              年CD-4

中国银行广州  105212354200-  可转让大

科学城支行    单位人民币三  额存单      10,000,000.00  2022/11/18  2025/11/18    否

              年CD-4

招商银行股份                  可转让大

有限公司广州  CMBC20220110  额存单      10,000,000.00  2022/12/9  2025/1/27    否

珠江新城支行

招商银行股份                  可转让大

有限公司广州  CMBC20220110  额存单      10,000,000.00  2022/12/9  2025/1/27    否

珠江新城支行

招商银行股份                  可转让大

有限公司广州  CMBC20220337  额存单      10,000,000.00  2022/12/12  2025/3/21    否

珠江新城支行

招商银行股份                  可转让大

有限公司广州  CMBC20230148  额存单      10,000,000.00  2023/2/10  2026/2/10    否

珠江新城支行

广州银行天河  CK010500100    可转让大    10,000,000.00  2023/6/16  2025/4/24    否

支行                          额存单


  开户银行      产品名称      类型    投资金额（元）  购买日    到期日    是否赎回

中信银行广州  A00620220147  可转让大    30,000,000.00  2023/7/19    2025/8/3    否

海珠支行                      额存单

    合计                                  170,000,000.00

        （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

        本年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

        （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

        2022年9月5日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会

    议审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用

    部分超募资金投资建设“基于肿瘤伴随诊断技术平台的应用开发项目”，预计投

    资额3,675.00万元，拟全部使用超募资金投资建设。

        2022年10月1