沪宁股份:国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司2023年度持续督导期间跟踪报告

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司2022年度持续督导期间跟踪报告保荐机构名称：国泰君安证券股份有限被保荐公司简称：沪宁股份公司保荐代表人姓名：徐之岳联系电话：021-38670666保荐代表人姓名：王勍然联系电话：0...

          国泰君安证券股份有限公司

      关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司

        2022 年度持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限 被保荐公司简称：沪宁股份
公司

保荐代表人姓名：徐之岳            联系电话：021-38670666

保荐代表人姓名：王勍然            联系电话：021-38670666

一、保荐工作概述

                    项目                            工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内              是

控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                3 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致              是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                    1 次

（2）列席公司董事会次数                                      1 次

（3）列席公司监事会次数                                      1 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                            1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                        9 次


（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                        无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        0 次

（2）报告事项的主要内容                                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                            不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                  否

（2）关注事项的主要内容                                      无

（3）关注事项的进展或者整改情况                              无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                1 次

（2）培训日期                                          2023 年 4 月 15 日

                                                  主要针对《上市公司独立董
                                                  事管理办法》《深圳证券交
                                                  易所上市公司自律监管指引
                                                  第 2 号——创业板上市公司
（3）培训的主要内容                                规范运作》等法规动态，同
                                                  时结合近期证券市场动态、
                                                  监管政策以及相关案例向本
                                                  次参加培训人员介绍了再融
                                                    资监管安排等相关内容

11.其他需要说明的保荐工作情况                                无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                存在的问题          采取的措施

1.信息披露                              无                  不适用

2.公司内部制度的建立和执行              无                  不适用

3.“三会”运作                          无                  不适用

4.控股股东及实际控制人变动              无                  不适用

5.募集资金存放及使用                    无                  不适用

6.关联交易                              无                  不适用

7.对外担保                              无                  不适用

8.收购、出售资产                        无                  不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财          无                  不适用

务资助、套期保值等）


10.发行人或者其聘请的中介机构配          无                  不适用

合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技          无                  不适用

术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项          是否    未履行承诺的原因及解决措施
                                履行承诺

1．控股股东、实际控制人关于持股锁    是                不适用

定及减持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、

监事和高级管理人员关于股份锁定及      是                不适用

减持意向的承诺

3.公司其他股东关于股份锁定及减持      是                不适用

意向的承诺

4.公司、控股股东、实际控制人关于      是                不适用

股份回购的承诺
5.公司、控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员关于稳定股      是                不适用

价的承诺

6.公司、董事、高级管理人员关于填      是                不适用

补被摊薄即期回报的承诺
7.公司控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员关于信息披      是                不适用

露瑕疵的赔偿承诺

8.公司控股股东、实际控制人关于避      是                不适用

免同业竞争的承诺
9.公司控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员关于规范和      是                不适用

减少关联交易的承诺
四、其他事项

                报告事项                            说明

1.保荐代表人变更及其理由                              未出现所述情形

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保          未出现所述情形

荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                  无

（以下无正文）

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2023 年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：

                徐之岳                王勍然

                                            国泰君安证券股份有限公司
                                                      年  月  日