春晖智控:国金证券股份有限公司关于浙江春晖智能控制股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

【摘要】国金证券股份有限公司关于浙江春晖智能控制股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为浙江春晖智能控制股份有限公司（以下简称“春晖智控”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市（“...

                  国金证券股份有限公司

            关于浙江春晖智能控制股份有限公司

        2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

    国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为浙江春晖智能控制股份 有限公司（以下简称“春晖智控”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市 （“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，就公司2023年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金金额和到账情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江春 晖智能控制股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]47 号）同意注册，浙江春晖智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开 发行人民币普通股（A股）3,400万股,每股面值人民币1.00元，发行价格为9.79 元/股，募集资金总额为人民币33,286.00万元，扣除发行费用（不含税）人民币 5,581.42万元，实际募集资金净额为人民币27,704.58万元。募集资金已于2021年 2月5日划至公司指定账户。2021年2月5日，天健会计事务所（特殊普通合伙） 对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，出具了天健验[2021]60 号《验资报告》。

    （二）募集资金使用及结余情况

                        项目                                金额：（万元）

实际募集资金净额                                                        27,704.58

截至本报告期初实际募集资金使用金额                                        4,092.13

加：截至本报告期初银行利息收入（含闲置募集资金购买银                      1,533.95
行理财及募集资金专户存款活期利息及银行手续费支出）

本报告期实际募集资金使用金额                                              1,482.87

加：本报告期银行利息收入（含闲置募集资金购买银行理财                      748.00
及募集资金专户存款活期利息及银行手续费支出）


                        项目                                金额：（万元）

 截至报告期末应结余募集资金余额                                          24,411.53

 减：闲置募集资金现金管理尚未归还至募集资金账户金额                        2,300.00

 截至报告期末实际募集资金专户金额                                        22,111.53

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江春晖智能控制股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与绍兴银行股份有限公司上虞支行、宁波银行股份有限公司绍兴上虞支行、中国工商银行股份有限公司上虞支行、中国农业银行股份有限公司绍兴上虞支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至2022年12月31日，本公司有8个募集资金专户募集资金存放情况如下：

                                                              金额单位：人民币万元

              开户银行                      银行账号        募集资金余额  备注

 绍兴银行股份有限公司上虞支行              1117628532000016        6,863.74

 宁波银行股份有限公司绍兴上虞支行          80040122000127196        241.90

 中国工商银行股份有限公司上虞支行        1211022029200273887

 中国农业银行股份有限公司绍兴上虞支行      19516201048888888      13,856.50

 中国光大银行绍兴上虞支行                  57430180808792253        135.69  [注1]

 中国光大银行绍兴上虞支行                  57430180800263072          21.40  [注1]

 中国光大银行绍兴上虞支行                  57430180805078006        316.57  [注1]

 中国光大银行绍兴上虞支行                  57430180805519910        675.73  [注1]

 宁波银行理财产品                                                  2,300.00 [注2]


              开户银行                      银行账号        募集资金余额  备注

                合计                                            24,411.53

  [注 1]根据 2022 年 3 月公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第六次会议及 2022 年
第一次临时股东大会审议通过的《关于变更部分募集资金用途暨收购上海世昕软件股份有限公司 51%股份并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用“年产 0.3 万套燃气智控装置”中尚未投入的募集资金 3,570 万元，用于收购世昕股份 51%股份，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金。根据 2022 年 3 月公司第八届董事会第七次会议审议通过的《关于新增募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，公司与朱世昕、上海常杨投资管理中心、朱世峰、郑燕群共同签署《股份购买协议》，需分别与前述交易对方开立共管账户，并根据《股份购买
协议》分期解锁付款。截至 2023 年 12 月 31 日，公司在中国光大银行股份有限公司绍兴上虞支
行开立 4个共管账户，余额分别为 135.69 万元、21.40 万元、316.57万元和 675.73万元

  [注 2]根据 2023 年 2 月 24 日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十二次会议
及 2023 年 3 月 13 日召开公司 2023 年第一次临时股东大会，审议通过的《关于使用部分闲置募
集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）闲置募集资金以及公司和子公司使用不超过人民币 40,000 万元闲置自有资金进行现金管理。截
至 2023年 12 月 31日公司使用上述闲置募集资金分别购买了宁波银行结构性存款 2,300 万元

    三、本度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金使用情况

  公司本年度募集资金实际的使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
  （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  报告期内，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

  （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  公司于 2021 年 3 月召开的第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十二次
会议和 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 286.61 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金先期投入募投项目及已支付发行费用的情况进行了专项审核，并出具了《关于浙江春晖智能控股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2021]227 号），国金证券股份有限公司出具了关于浙江春晖智能控制股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见。

  （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。


  （五）节余募集资金使用情况

  公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。

  （六）超募资金使用情况

  报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

  （七）尚未使用的募集资金用途及去向

  公司尚未使用的募集资金用途及去向详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
  （八）募集资金使用的其他情况

  公司不存在募集资金使用的其他情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  公司 2023 年度变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2《变更募集资
金投资项目情况表》。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《募集资金管理制度》及有关法律法规规定真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情况。

    六、中介机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：

    春晖智控 2023 年度执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了募集资金监管
协议，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，保荐机构对春晖智控 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。

    （以下无正文）

附件 1

                                        募集资金使用情况对照表

                                                            2023年度

编制单位：浙江春晖智能控制股份有限公司                                                                    金额单位：人民币万元

  募集资金总额                                                27,704.58    本报告期投入募集资金总额                                                1,482.87

  报告期内变更用途的募集资金总额                                  0.00