诚益通:2023年度独立董事述职报告-胥云

【摘要】北京诚益通控制工程科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告述职人：胥云各位股东：本人在担任北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券...

          北京诚益通控制工程科技股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

                            述职人：胥云

    各位股东：

  本人在担任北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

  现将 2023 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下：

    一、基本情况

    （一）工作履历及专业背景

  本人胥云，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，本科。曾任中国医药研究开发中心有限公司研究室主任，中心副主任，副总经理；2017 年 4 月
至 2019 年 9 月，任华润赛科战略发展部高级专家；2019 年 10 月至今，任华润
双鹤研发中心项目评审专家；2023 年 1 月至今，任中国医药企业管理协会科技工作委员会副主任、高级工程师；2023 年 6 月起任公司独立董事。

    （二）不存在影响独立性的情况

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。

    二、年度履职情况

    （一）出席会议情况


  1、在本人担任公司独立董事期间，公司董事会的召集、召开和表决符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
  2、在本人担任公司独立董事期间，公司共召开了 5 次董事会，本人应出席董事会 5 次，实际参与表决 5 次，本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和相关事项，均进行了认真的审核和查验，并以谨慎的态度行使表决权，为会议做出科学决策起到了积极的作用。对需表决的相关议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

  3、本人担任公司独立董事期间公司未召开股东大会。

    （二）、对公司重大事项发表独立意见情况

  2023 年度，本人作为独立董事，就本年度公司董事会审议的相关议案发表了独立意见。本人认为公司 2023 年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

  三、任职专门委员会的情况

  1、本人作为公司战略委员会的成员，按照公司《独立董事制度》、《战略委员会议事规则》等制度的规定，对公司未来发展战略、业务定位、对外投资等事项进行了符合程序、认真充分的研究，并提出了见解和建议。

  2、本人作为公司审计委员会委员，认真听取了任职期内各报告期公司的经营情况、财务工作情况、内部审计工作情况、财务报告/报表等内容，并对相关事项出具了审核意见。

  四、对公司进行现场调查的情况

  2023 年度本人利用参加会议的机会以及其他时间，对公司进行了现场考察、沟通，了解、指导公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况。


    五、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）有效地履行独立董事的职责

  本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

    （二）持续关注公司的信息披露工作

  督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的要求不断完善信息披露工作。

    （三）深入了解公司经营发展情况

  独立地深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营治理情况。

    六、公司为独立董事履职提供支持的情况

  公司董事会及管理层在本人履职过程中给予了积极有效的支持，履职所需资料公司均积极配合提供，使本人能够根据相关资料做出独立判断。

    七、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

  在本人担任公司独立董事期间，公司发生的日常关联交易系公司正常业务往来，符合公司业务发展的客观需要。定价原则按照市场公允原则，由交易双方协商确定价格，不存在损害公司利益的情形，不会对公司独立性造成影响。

    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  在本人担任公司独立董事期间，公司严格按照相关法律法规的规定，编制并披露了定期报告，报告真实、准确、完整地反映了公司各阶段的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。相关报告均已经过公司审计委
员会、董事会和监事会审议通过。

  公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。在担任公司独立董事期间，本人未发现公司内部控制设计和执行方面存在重大缺陷。

    （三）聘任或者解聘上市公司财务负责人

  公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，聘任卢振华先生为公司财务总监，其符合相关法律法规规定的任职资格。

    （四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

  公司于 2023 年 6 月 26 日召开第五届董事会第一次会议，审议通过有关第
五届董事会换届选举、聘任高级管理人员等事项，审议程序合法合规。

    八、总体评价和建议

  作为公司的独立董事，本人严格按照相关法律法规和规章制度的规定，忠实地履行独立董事职责，积极参与公司审议事项的决策，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，充分发挥独立作用，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

  2024 年，本人将继续本着勤勉尽职的态度，履行独立董事职责，同时建议公司继续坚持以“长期可持续发展”为核心，加强公司治理，完善内控体系，固本强基，防范经营风险，进一步做好高质量发展。

                                                      独立董事：胥云
                                                    2024 年 4 月 19 日