蓝盾光电:华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

【摘要】华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称“蓝盾光电”或“公司”）首次公开发行股票并在...

                  华龙证券股份有限公司

              关于安徽蓝盾光电子股份有限公司

      2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

  华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称“蓝盾光电”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽蓝盾光电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1566 号）同意注册，安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,297.00 万股，每股发行价格为人民币 33.95 元，募集资金总额为人民币111,933.15 万元，根据有关规定扣除发行费用 4,238.01 万元后，净募集资金共计人民币 107,695.14 万元。

  容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情
况进行了审验，并于 2020 年 8 月 11 日出具了容诚验字[2020]230Z0151 号《验资
报告》，经其审验，截至 2020 年 8 月 11 日，扣除券商承销费用和保荐费用后，
募集资金 108,944.49 万元（其中包括尚未支付以及通过公司其他自有账户支付的发行费用 1,249.35 万元）已全部到位。公司对募集资金进行了专户存储。

  （二）募集资金使用和结余情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：

                  项 目                            金额（人民币元）

募集资金总额                                                  1,119,331,500.00

减：发行费用                                                    42,380,134.47


                  项 目                            金额（人民币元）

募集资金净额                                                  1,076,951,365.53

减：以前年度募集资金累计投入项目金额                            256,421,523.42

减：2023 年度募集资金直接投入项目金额                            146,118,458.85

减：银行手续费支出                                                    3,316.66

减：以前年度永久补充流动资金                                    225,000,000.00

减：2023 年度永久补充流动资金                                    39,383,100.00

减：购买结构性存款                                              452,000,000.00

加：尚未支付的发行费用                                              132,075.36

加：银行利息收入                                                  3,710,212.38

加：募集资金理财收益                                            71,273,991.35

募集资金余额（银行存款）                                        33,141,245.69

  二、募集资金存放和管理情况

  为规范募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，
该制度于 2022 年 8 月 23 日经公司第六届董事会第五次会议审议修订。根据要求
公司对募集资金实行专户存储，公司于 2020 年 8 月 11 日分别与徽商银行铜陵北
京路支行、上海浦东发展银行股份有限公司铜陵支行、中国建设银行股份有限公司铜陵井湖支行、中国光大银行股份有限公司合肥分行及保荐机构华龙证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  2021 年 2 月 26 日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第
九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司变更募集资金投资项目“研发中心及监测仪器生产基地建设项目”的实施主体、实施地点；并使用募集资金向全资子公司安徽安光环境科技有限公司（以下简称“安光环境”）增资，由安光环境作为变更后募集资金投资项目实施主体。公司将根据募投项目的实际资金需要分批出资，以达到提高资金使用效率和收益的目的。公司设立了募集资金专项账户，公司与安光环境、中国光大银行股份有限公司合肥分行、保荐机构华龙
证券股份有限公司签订《募集资金专户存储四方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议一》。

  2022 年 9 月 29 日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五
次会议，审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司增加募集资金投资项目“新厂区建设及高端分析测量仪器技改项目”实施主体并使用募集资金向全资子公司安徽光达电子科技有限公司（以下简称“光达电子”）增资。公司设立了募集资金专项账户，公司与光达电子、中国银行股份有限公司铜陵分行、保荐机构华龙证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》。

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：

 募集资金投资项目      银行名称              账  号        金额（人民币元）
      名称

补充营运资金项目  浦发银行铜陵支行    11510078801100001146        5,710,886.47
                  中国银行铜陵分行    181269159075                  447,629.00

大气环境综合立体

监测系统及数据服 建设银行井湖支行    34050166440800000552        6,042,112.38
务建设项目

研发中心及监测仪                    57000188000024618              1,182.37
器生产基地建设项 光大银行合肥分行    57000188000041596          19,185,735.91
目

运维服务体系建设 徽商银行北京路支行  520257596561000014          1,753,699.56
项目

                        合 计                                  33,141,245.69

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）资金使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金共计人民币
66,692.31 万元，各项目的投入情况及效益情况见附表 1：《2023 年度募集资金使用情况对照表》。

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募投项目无先期投入及置换情况。

  （三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  公司于2021年6月11日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意

    在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，公司及子公

    司安光环境使用不超过 9 亿元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）进行现金

    管理。在上述额度内，用于现金管理的资金可循环滚动使用。现金管理期限自股

    东大会审议通过之日起不超过 12 个月（含）。

        公司于2022年3月21日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二

    次会议，2022 年 4 月 12 日召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关于公司及

    子公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响

    募集资金投资计划正常进行、募集资金安全和保障公司日常资金运营需求的情况

    下，公司及子公司拟使用不超过 7 亿元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）

    和不超过 4 亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，用于现

    金管理的资金可循环滚动使用。现金管理期限自股东大会审议通过之日起不超过

    12 个月（含）。

        公司于2023年3月24日召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七

    次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金

    管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资计划正常进行、募集资金安全和

    保障公司日常资金运营需求的情况下，公司及子公司拟使用不超过 7 亿元（含本

    数）闲置募集资金（含超募资金）和不超过 2 亿元（含本数）闲置自有资金进行

    现金管理。在上述额度内，用于现金管理的资金可循环滚动使用。现金管理期限

    自董事会审议通过之日起不超过 12 个月（含）。

        截至 2023 年 12 月 31 日，公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管

    理的具体情况如下：

序  受托人    产品名称    产品类    金额    理财起息日  理财到期日  预期年  资金来
号                              型    （万元）                          化收益    源

    联储证券  联储证券【储金  本金保                                            闲置募
1  有限责任  1 号 299 期】收  障型    1,000.00  2023/4/26  2024/4/18  3.50%  集资金
    公司      益凭证

              九州证券股份

    九州证券  有限公司九州  本金保                                            闲置募
2  股份有限  安 享 140 期  障型    2,000.00  2