江波龙:2023年度监事会工作报告

【摘要】深圳市江波龙电子股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会，根据《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对公司和全体股东负责的原则，依法履...

              深圳市江波龙电子股份有限公司

                  2023年度监事会工作报告

        2023年度，深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事

    会，根据《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事

    规则》的规定，本着对公司和全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席

    董事会、出席公司股东大会，对公司依法运作情况、财务状况和公司董事及高

    级管理人员履行职责等情况进行监督，充分地发挥了监督职能作用。现将2023

    年度监事会工作情况报告如下：

        一、2023年度监事会会议召开情况

        2023年度，公司共计召开十二次监事会会议，全体监事均出席了会议，会

    议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规

    定。具体情况如下：

序号    召开日期      会议届次                          审议事项

                                    1、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
                                    的议案》

                                    2、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办
                                    法>的议案》

                                    3、《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励
                                    对象名单>的议案》

                    第二届监事会第

 1  2023年3月20日                4、《关于公司为员工提供购房借款并制定<员工购房借款管理
                    十二次会议

                                    办法>的议案》

                                    5、《关于公司<2022 年年度报告>全文及摘要的议案》

                                    6、《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》

                                    7、《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》

                                    8、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》

                                    9、《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》

序号    召开日期      会议届次                          审议事项

                                    10、《关于公司<2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报
                                    告>的议案》

                                    11、《关于 2023 年度预计日常关联交易的议案》

                                    12、《关于公司预计担保额度的议案》

                                    13、《关于开展外汇套期保值业务的议案》

                                    14、《关于确认监事 2022 年度薪酬及拟定监事 2023 年度薪酬
                                    方案的议案》

                    第二届监事会第 1、《关于公司<2023年第一季度报告>的议案》

 2  2023年4月21日

                    十三次会议

                                    1、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
                    第二届监事会第 名单及授予数量的议案》

 3  2023年5月10日

                    十四次会议    2、《关于公司向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授
                                    予限制性股票的议案》

                    第二届监事会第 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
 4  2023年7月27日

                    十五次会议    2、《关于使用闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》

                                    1、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的
                                    议案》

                                    2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议

                                    案》

                                    3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议

                                    案》

                    第二届监事会第

 5  2023年8月14日                4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析
                    十六次会议

                                    报告的议案》

                                    5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
                                    用的可行性分析报告的议案》

                                    6、《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及
                                    填补措施和相关主体切实履行填补回报措施承诺的议案》

                                    7、《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划的

序号    召开日期      会议届次                          审议事项

                                    议案》

                                    8、《关于制定公司<可转换公司债券持有人会议规则>的议

                                    案》

                                    1、《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》

                                    2、《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
                                    报告>的议案》

                                    3、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

                                    4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订
                                    稿）的议案》

                                    5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析
                    第二届监事会第 报告（修订稿）的议案》

 6  2023年8月29日

                    十七次会议    6、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
                                    用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

                                    7、《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及
                                    填补措施和相关主体切实履行填补回报措施承诺（修订稿）的
                                    议案》

                                    8、《关于公司<内部控制审核报告>的议案》

                                    9、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
                                    议案》

                    第二届监事会第 1、《关于公司子公司苏州江波龙拟向银行申请并购贷款并由公
 7  2023年9月5日

                    十八次会议    司为其提供担保的议案》

    2023年10月25  第二届监事会第

 8                                1、《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》

    日            十九次会议

                    第二届监事会第 1、《关于为全资子公司向银行申请并购贷款提供担保的议案》
 9  2023年11月4日

                    二十次会议    2、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

    2023年11月12  第二届监事会第 1、《关于使用部分超募资金向全资子公司增资或借款以支付新
 10

    日            二十一次会议  增募投项目的部分股权收购款项的议案》

 11  2023年12月13  第二届监事会第 1、《关于公司为控股子公司提供担保的议案》


序号    召开日期      会议届次                          审议事项

    日            二十二次会议

    2023年12月29  第二届监事会第 1、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部
 12

    日            二十三次会议  分限制性股票的议案》

        二、监事会对公司2023年度相关事项的审核意见

        公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等相关规定，认真履行职

    责。报告期内，公司监事会成员列席公司董事会，并出席参加公司各次股东大

    会，对公司依法运作情况、财务情况、内部控制、募集资金使用情况、关联交

    易、董事及高级管理人员履职情况、公司《信息披露管理制度》的检查情况等

    相关重要事项进行了监督检查。具体情况如下：