科大智能:2023年度独立董事述职报告-吕勇军

【摘要】科大智能科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告——吕勇军各位股东及股东代表：本人作为科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准...

          科大智能科技股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

                                        ——吕勇军

各位股东及股东代表：

  本人作为科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事任职及议事规则》的有关规定，在2023年度工作中，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责；积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了许多合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》有关要求，现将2023年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

  本人吕勇军，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1966年12月出生，研究生，中国注册会计师，会计师。曾任安徽精诚会计师事务所主任会计师，天健华证中洲会计师事务所总经理，天健光华（北京）会计师事务所安徽分所总经理，天健正信会计师事务所安徽分所总经理，科大智能科技股份有限公司独立董事。现任科大智能科技股份有限公司独立董事，大华会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所负责人，安徽省注册会计师协会常务理事，中国注册会计师协会资深会员。
  本人任职期间符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

  （一）出席董事会和列席股东大会情况

  2023 年度召  现场出席董  以通讯方式  委托出席董  缺席董事会  2023 年度召  列席股东大
  开董事会次    事会次数    参加董事会    事会次数      次数      开股东大会    会次数

      数                      次数                                    次数

            5            4            1            0            0            3            1

  2023年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。

  本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人在召开董事会前主动了解会议审议事项的情况并获取做出决策所需资料，在董事会上本人认真审阅议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

  （二）发表独立意见情况

  根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《独立董事任职及议事规则》等相关法律法规、规章制度的有关规定，本人对2023年度公司相关事项发表独立意见的情况如下：

序号      召开日期        会议届次                  独立董事意见                意见类型

                                          1 关于变更部分项目募集资金用途并永久补充

      2023 年 2 月 22 日  第五届董事会  流动资金事项的独立意见；                    同意
 1                        第七次会议    2、关于部分募集资金投资项目延期事项的独立

                                          意见。

                                          1、关于续聘 2023 年度审计机构事项的事前认

                                          可意见；

      2023 年 4 月 19 日                  2、关于公司 2023 年度日常关联交易预计事项    同意
 2                                      的事前认可意见；

                                          3、关于为参股子公司提供担保暨关联事项的事

                                          前认可意见。

                                          1、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见；

                          第五届董事会  2、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的

                            第八次会议    独立意见；

                                          3、关于《2022 年度募集资金存放与使用情况

      2023 年 4 月 21 日                  的专项报告》的独立意见；                    同意
 3                                      4、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、

                                          公司对外担保情况和关联交易事项的独立意

                                          见；

                                          5、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见；

                                          6、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的独


                                          立意见；

                                          7、关于 2023 年度对外担保额度的独立意见；

                                          8、关于 2022 年度计提资产减值准备的独立意

                                          见；

                                          9、关于坏账核销的独立意见；

                                          10、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动

                                          资金的独立意见；

                                          11、关于转让子公司部分股权的独立意见；

                                          12、关于转让控股子公司部分股权后形成对外

                                          关联担保的独立意见；

                                          13、关于使用闲置募集资金购买保本理财产品

                                          的独立意见；

                                          14、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独

                                          立意见。

                                          1、关于 2023 年上半年度控股股东及其关联方

                                          占用公司资金情况的独立意见；

                                          2、关于 2023 年上半年度对外担保情况的独立

      2023 年 8 月 25 日  第五届董事会  意见；                                      同意

 4                        第九次会议    3、关于 2023 年上半年度关联交易事项的独立

                                          意见；

                                          4、关于《公司 2023 年半年度募集资金存放与

                                          使用情况的专项报告》的独立意见。

      2023 年 11 月 29 日                  1、关于转让控股公司部分股权后形成对外关联    同意

 5                                      担保事项的事前认可意见。

                                          1、关于转让控股公司部分股权事项的独立意

                          第五届董事会  见；

      2023 年 12 月 1 日  第十一次会议  2、关于关于转让控股公司部分股权后形成对外    同意

 6                                      关联担保事项的独立意见；

                                          3、关于修订《公司章程》部分条款事项的独立

                                          意见。

  （三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

  1、董事会专门委员会

  公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会四个专门委员会。各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则行使职权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。

  本人担任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在2023年度履行了如下职责：

 委员会名称  任职  召开会      召开日期                      会议内容                意见

              情况  议次数                                                              类型

                                                  审议 1、《关于<2022 年度财务决算报告>的议

                                                  案》；