监管重拳出击 祸起中核钛白定增违规套利
【摘要】立案仅一周,中核钛白定增违规套利一案迅速完成调查,公司实控人和两家龙头券商均受到行政处罚。......“从这一事件可以看出,日后任何灰色地带的违规套利行为都将被监管阻断。”有资深从业者对此点评称,监管执法步伐迅速,仅隔一周,中核钛白违规套利...
立案仅一周,中核钛白(002145, 4.39, -3.52%)定增违规套利一案迅速完成调查,公司实控人和两家龙头券商均受到行政处罚。
4月19日晚间,中信证券(600030, 18.98, -0.42%)、海通证券(600837, 8.43, -0.12%)发布公告称,收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。
告知书显示,二者均因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票而受到处罚。
当日晚间,中信证券对处罚作出回应,称对于上述告知书所认定的问题及处罚,公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚,并将深刻反思,认真落实整改,举一反三,全面系统排查各项业务管理短板,积极落实监管要求。
4月12日晚间,中信证券、海通证券同时发布公告称,收到证监会《立案告知书》,同中核钛白2023年非公开发行股票一事相关。
这笔定增融券套利的操作细节如下:
2022年9月至2023年2月,王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务,约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8,800万股“中核钛白”股票,股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户,出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月。 ... 网页链接
中核钛白(002145)跌3.52%收盘,报4.39元。全天成交470398手,成交金额2亿元。其中主力资金净流入0万元。全天换手率1.22%。
中信证券(600030)跌0.42%收盘,报18.98元。全天成交814225手,成交金额15亿元。其中主力资金净流入0万元。全天换手率0.72%。
海通证券(600837)跌0.12%收盘,报8.43元。全天成交208765手,成交金额1亿元。其中主力资金净流入0万元。全天换手率0.24%。
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