因股票质押式回购违规等“四宗罪” 国信证券和高管被警示
2024年04月20日
【摘要】深圳证监局指出,经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规...
4月19日晚,深圳证监局对国信证券(002736, 8.91, 0.11%)采取出具警示函措施的决定。
深圳证监局指出,经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
深圳证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条的规定。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 ... 网页链接
国信证券(002736)涨0.11%,报8.91元。换手率0.12%。
贝瑞基因(000710)涨1.19%,报9.38元。换手率8.46%。
更多资讯
- 【国信证券一季度实现净利润12.29亿元】 (2024-04-29 21:00)
- 【国信证券:接受参加公司2023年度业绩说明会的投资者调研】 (2024-04-26 02:01)
- 【国信证券:资产管理子公司完成工商登记】 (2024-04-23 21:01)
- 【国信证券:新聘李进一担任公司独立董事,新聘李石山担任公司董事】 (2024-04-19 08:12)
- 【国信证券:2023年净利润同比增长5.57% 拟10派2.7元】 (2024-04-16 21:39)
- 【国信证券:4月16日召开董事会会议】 (2024-04-16 21:34)
- 【鹏华基金下任董事长人选呼之欲出 推荐人选获国信证券董事会全票通过】 (2024-03-25 14:23)
- 【国信证券将于2月1日召开股东大会】 (2024-01-15 19:38)
- 【国信证券党委书记、董事长张纳沙:强化使命担当 践行金融报国】 (2023-12-05 06:51)
- 【国信证券发挥专业优势 助力科技创新与高质量发展】 (2023-11-17 16:37)