洁雅股份:2023年度独立董事述职报告(赵波)

【摘要】铜陵洁雅生物科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告（独立董事：赵波）各位董事：本人作为铜陵洁雅生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董...

                铜陵洁雅生物科技股份有限公司

                2023 年度独立董事述职报告

                    （独立董事：赵波）

 各位董事：

    本人作为铜陵洁雅生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事
 会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关
 法律法规及《铜陵洁雅生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
 《铜陵洁雅生物科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事
 工作制度》”）的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，
 始终站在独立公正的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极促进公
 司健全内控制度及规范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现
 将 2023 年度独立董事履行职责的工作情况报告如下：

    一、2023 年年度履职情况

    （一）出席董事会和股东大会会议情况

    2023 年度，公司共召开了 7 次董事会会议和 3 次股东大会会议，本人出席

 会议情况如下：

                  出席董事会会议情况                        列席股东大会会议情况

召开董事  应出席  亲自出  委托出  缺席  是否连续两次  召开股东  应列席股东  列席股东
 会次数    次数  席次数  席次数  次数  未亲自参加董  大会次数  大会次数  大会次数
                                            事会会议

  7        7      7      0      0        否          3          3          3

    本人积极参加公司召开的历次董事会会议和需要列席的股东大会，均亲自出
 席会议，无缺席会议的情况。本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等有
 关法律、法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽
 责，积极出席公司董事会会议和股东大会。会前主动了解并获取作出决策所需要

的资料，会上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。同时积极深入公司现场，了解公司生产经营状况、内部控制的建设及董事会决议、股东大会决议的执行情况，关注外部环境变化对公司造成的影响，并利用自己的专业知识和能力，对报告期内公司发生的日常运作情况、聘请年报、内控报告审计机构等事项发表了独立、客观、公正的意见，为董事会科学、客观地决策及公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司的整体利益。

    （二）发表独立意见的情况

    2023 年度，本人积极了解公司情况，认真审阅历次董事会的议案内容，依
据《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》等相关制度的规定，本着客观、公正的立场，对以下事项发表了独立意见：

  会议日期        会议届次              发表独立意见事项            意见类型

                                1、关于开展远期结售汇业务的独立意见；

                  第五届董事会  2、关于使用部分闲置募集资金进行现金管

2023 年 1 月 13 日  第九次会议  理的独立意见；                            同意
                                3、关于使用闲置自有资金进行现金管理的

                                独立意见。

                                1、关于 2022 年度非经营性资金占用及其他

                                关联资金往来情况独立意见

                                2、关于公司对外担保情况的独立意见；

                                3、关于 2022 年度公司利润分配预案的独立

                                意见；

                  第五届董事会  4、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意

2023 年 4 月 18 日  第十次会议  见；                                      同意
                                5、关于 2023 年度董事、高级管理人员薪酬

                                方案的独立意见；

                                6、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的

                                独立意见；

                                7、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况

                                的专项报告的独立意见。

                                1、关于调整 2022 年限制性股票激励计划授

2023 年 7 月 21 日  第五届董事会  予价格的独立意见；                        同意
                  第十一次会议  2、关于向激励对象授予预留限制性股票的

                                独立意见。

                                1、关于 2023 年半年度非经营性资金占用及

                                其他关联资金往来情况的独立 意见；

2023 年 8 月 28 日  第五届董事会  2、关于公司 2023 年半年度对外担保情况的    同意
                  第十三次会议  独立意见；

                                3、关于 2023 年年半度募集资金存放与使用


                                情况的专项报告的独立意见。

    （三）董事会专门委员会履职情况

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，报告期内严格按照《公司章程》和《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，薪酬与考核委员会召开 1 次会议，本人出席了全部的薪酬与考核委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：

  会议日期          会议届次              发表独立意见事项          意见类型

                第二届薪酬与考核委  1、关于 2023 年度董事、高级管理人员

 2023 年 4 月 7 日  员会 2023 年第一次  薪酬方案的议案。                    同意
                      会议资料

    本人作为公司董事会审计委员会委员，报告期内严格按照《公司章程》和《董事会审计委员会实施细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，审计委员会召开 3 次会议，本人出席了全部 3 次审计委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：

  会议日期        会议届次              发表独立意见事项            意见类型

                                1、关于《公司审计部 2022 年年度工作报告

                                及 2023 年度工作计划》的议案；

                                2、关于《2022 年度财务决算报告》的议案；

                                3、关于《2023 年度财务预算报告》的议案；

                                4、关于《公司 2022 年年度报告》及摘要（初

                                稿）的议案；

                  第二届审计委  5、关于续聘 2023 年度审计机构的议案；

 2023 年 4 月 7 日  员会 2023 年第  6、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》  同意
                  一次会议资料  的议案；

                                7、关于《2022 年度募集资金存放与使用情

                                况的专项报告》的议案；

                                8、关于《公司审计部 2023 年度第一季度工

                                作报告及第二季度工作计划》的议案；

                                9、关于《公司 2023 年度第一季度报告》（初

                                稿）的议案；

                                1、关于《公司审计部 2023 年上半年工作报

                  第二届审计委  告及下半年工作计划》的议案；

2023 年 8 月 18 日  员会 2023 年第  2、关于《公司 2023 年半年度报告》及摘要    同意
                  二次会议资料  （初稿）的议案；

                                3、关于《2023 半年度募集资金存放与使用


                                情况的专项报告》的议案；

                第二届审计委  1、关于《公司审计部 2023 年第三季度工作

2023 年 10 月 17  员会 2023 年第  报告及第四季度工作计划》的议案；          同意
      日        三次会议资料  2、关于《公司 2023 年第三季度报告》（初

                                稿）的议案。

    （四）对公司现场调查的情况

  本人利用出席股东大会、董事会的机会对公司进行了现场考察，了解公司的经营情况、内部控制、信息披露事务管理和财务状况，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理和财务管理提出建议。

  二、与会计师、财务负责人及公司审计部的沟通情况

  报告期内，本人和公司财务负责人、公司审计部交流研讨，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况；本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议，助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。

  三、保护投资者权益方面所做的工作情况

  1、本人