乐普医疗:监事会议事规则(2024年4月)

【摘要】乐普（北京）医疗器械股份有限公司监事会议事规则二零二四年四月目录第一章总则......2第二章监事会的一般规定......2第三章监事会会议......3第四章附则......8第一章总则第一条为进一步规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（...

  乐普（北京）医疗器械股份有限公司

          监事会议事规则

                  二零二四年四月


                        目录


第一章 总则...... 2
第二章 监事会的一般规定...... 2
第三章 监事会会议...... 3
第四章 附则...... 8

                            第一章  总则

    第一条    为进一步规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称
“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《“ 公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等其他有关法律、法规、规范性文件规定及《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制订本规则。

                      第二章  监事会的一般规定

    第二条    公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。
  监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

    第三条    监事会对股东大会负责，行使下列职权：

    (一) 监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，
说明董事会对定期报告的编制和审议程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所、全球存托凭证上市的证券交易所的规定，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况；

    (二) 检查公司财务；

    (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

    (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；


    (五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；

    (六) 向股东大会提出提案；

    (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；

    (八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

    第四条    监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务
所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

                        第三章  监事会会议

    第五条    监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

    第六条    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。

    第七条    监事会定期会议

  监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

  （一） 任何监事提议召开时；

  （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

  （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

  （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

  （五） 《公司章程》规定的其他情形。

    第八条    定期会议的提案

  在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集
会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

    第九条    临时会议的提议程序

  监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

  （一）提议监事的姓名；

  （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

  （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

  （四）明确和具体的提案；

  （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

  在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

    第十条    会议的召集和主持

  监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

    第十一条  会议通知

  召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、以预付邮资函件发送、传真、电子邮件方式，提交全体监事和董事会秘书。

  以直接送达的，由被送达人在回执上签名（或盖章），签收日期为送达日期；以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期；以传真送出的，自传真送出时为已经送达，传真送出日期以传真机报告单显示为准；以电子邮件发送的，以电子邮件进入收件人指定的电子邮件系统视为送达。

  情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

    第十二条  会议通知的内容

  书面会议通知应当至少包括以下内容：

  （一）会议的时间、地点；

  （二）会议期限；

  （三）事由及议题；

  （四）发出通知的日期。

    第十三条 亲自出席和委托出席

  监事原则上应当亲自出席监事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他监事代为出席。

  委托书应当载明：

  （一）委托人和受托人的姓名；

  （二）委托人对每项提案的简要意见；

  （三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；

  （四）委托人的签字、日期等。

  受托监事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。

    第十四条  关于委托出席的限制

  委托和受托出席监事会会议应当遵循以下原则：

  （一） 职工监事不得委托非职工监事代为出席，非职工监事也不得接受职工监事的委托；

  （二） 监事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他监事代为出席，有关监事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；

  （三） 一名监事不得接受超过一名监事的委托，监事也不得委托已经接受一名其他监事委托的监事代为出席。

    第十五条 会议召开方式

  监事会会议应当以现场方式召开。

  紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

    第十六条 会议的召开

  监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。

  董事会秘书应当列席监事会会议。

    第十七条 会议审议程序

  会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

  会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

    第十八条 监事会决议

  监事会会议的表决实行一人一票，以记名和举手方式进行。

  监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

  监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

    第十九条 决议公告

  董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据证券交易所的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容
保密的义务。

    第二十条 会议录音

  现场召开和以视频、电话等方式召开的监事会会议，可以视需要进行全程录音。

    第二十一条  会议记录

  监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，应当作为公司重要档案妥善保存。

  会议记录应当包括以下内容：

  （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

  （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事 (代理人)姓名；

  （三）会议议程；

  （四）监事发言要点；

  （五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）；

  （六）与会监事认为应当记载的其他事项。

  对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录，记录人应当在会议记录上签名。

    第二十二条  监事签字

  与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，也可以发表公开声明。

  监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。


                            第四章  附则

    第二十三条  决议的执行

  监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第二十四条  会议档案的保存

  监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录等，由监事会主席指定专人负责保管。
  监事会会议资料的保存期限为十年。

    第二十五条  在本规则中，“以上”包括本数。

    第二十六条  本规则由监事会制订及其修订报股东大会批准，修改时亦同。
    第二十七条  本规则由监事会解释。

    第二十八条  本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报股东大会审议通过。

                                    乐普（北京）医疗器械股份有限公司
                                                二〇二四年四月十九日