华峰化学:东方投行关于华峰化学2023年度保荐工作报告

【摘要】东方证券承销保荐有限公司关于华峰化学股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：华峰化学保荐代表人姓名：王震联系电话：021-23153888保荐代表人姓名：张仲联系电话：021-2315388...

                东方证券承销保荐有限公司

      关于华峰化学股份有限公司 2023 年度保荐工作报告

 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司  被保荐公司简称：华峰化学

 保荐代表人姓名：王震                    联系电话：021-23153888

 保荐代表人姓名：张仲                    联系电话：021-23153888

一、保荐工作概述

                项    目                              工作内容

 1．公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件            是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0 次

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
 况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集      是

 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
 联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度            是

 3．募集资金监督情况

                                          现场查询 2 次，通过接收银行出具的对账单
 （1）查询公司募集资金专户次数            等方式每月查询募集资金专户资金变动情
                                          况

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文    是

 件一致
 4．公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                    0 次

 （2）列席公司董事会次数                      0 次

 （3）列席公司监事会次数                      0 次

 5．现场检查情况

 （1）现场检查次数                            1 次


 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送        是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况        无

 6．发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                        4 次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        不适用

 7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                        0 次

 （2）报告事项的主要内容                      不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况              不适用

 8．关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                  否

 （2）关注事项的主要内容                      不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况              不适用

 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

 10．对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                1 次

 （2）培训日期                                2024 年 4 月 18 日

 （3）培训的主要内容                          公司法修订要点，新“国九条”要点和
                                          深交所主板规范运作指引要点等

 11．其他需要说明的保荐工作情况                无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事 项                  存在的问题                采取的措施

 1．信息披露                              无                    不适用

 2．公司内部制度的建立和执行              无                    不适用

 3．“三会”运作                            无                    不适用

 4．控股股东及实际控制人变动              无                    不适用

 5．募集资金存放及使用                    无                    不适用

 6．关联交易                              无                    不适用


 7．对外担保                              无                    不适用

 8．收购、出售资产                        无                    不适用

 9．其他业务类别重要事项（包

 括对外投资、风险投资、委托理              无                    不适用

 财、财务资助、套期保值等）

 10．发行人或者其聘请的中介              无                    不适用

 机构配合保荐工作的情况
 11．其他（包括经营环境、业

 务发展、财务状况、管理状况、              无                    不适用

 核心技术等方面的重大变化情
 况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项            是否      未履行承诺的原因及解决措施
                                      履行承诺

 1．关于股份锁定及质押的承诺            是        不适用

 2．关于保证上市公司独立性的承诺        是        不适用

 3．关于规范和减少关联交易的承诺        是        不适用

 4．关于避免同业竞争的承诺              是        不适用

 5．关于摊薄公司即期回报措施的承诺      是        不适用

 6．关于将部分关联方股权委托管理、      是        不适用

 未来注入上市公司的承诺

 7．关于标的公司不动产权属瑕疵的承      是        不适用

 诺

 8．关于标的公司原有资产池业务合作      是        不适用

 协议解除的承诺
 9．关于中国农发重点建设基金有限公

 司持有的标的公司子公司重庆化工      是        不适用

 22.44%股权的承诺

 10．关于标的公司超产能生产可能面临      是        不适用

 风险的承诺

 11．华峰氨纶与华峰超纤避免同业竞争、    是        不适用

 减少关联交易的承诺

四、其他事项

                报告事项                                说 明

                                              2023 年 6 月，因汪飞女士工作变动，东
                                          方投行指定王震先生接替汪飞女士担任公司
 1．保荐代表人变更及其理由                持续督导期间的保荐代表人；

                                              2023 年 12 月，因葛绍政先生工作变动，
                                          东方投行指定张仲先生接替葛绍政先生担任
                                          公司持续督导期间的保荐代表人。

 2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改      无

 情况

 3．其他需要报告的重大事项                    无

（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于华峰化学股份有限公司 2023年度保荐工作报告》之签章页）

  保荐代表人：

                    王震                张仲

                                              东方证券承销保荐有限公司
                                                  2024 年4 月 19 日