华盛昌:2023年度独立董事述职报告(李学金)

【摘要】深圳市华盛昌科技实业股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规...

      深圳市华盛昌科技实业股份有限公司

          2023年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  本人作为深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》等法律法规和《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉、审慎、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

  现将本人2023年度的履职情况汇报如下：

    一、基本情况

    （一）个人基本情况

  本人李学金，中国国籍，无永久境外居留权，1966年出生，博士学历，教授，博士生导师。1991年7月至2014年2月在深圳大学先后担任核技术研究所工程师、应用物理系实验室主任、理学院实验中心主任、人事处副处长、科研处处长、科学技术部主任；2014年2月至今任香港中文大学（深圳）协理副校长。2020年9月至今任公司独立董事。

    （二）独立性情况

  2023年，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席股东大会及董事会情况

    2023年，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履职，积极参加公司董事会和股东大会，认真仔细审议董事会的各项议案，作出独立、客观、公正的判断。公司2023年相关董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策

    事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对各会议审议事项，经

    审慎考虑后，除与自身利益相关的薪酬议案回避表决外均投出赞成票，未出现投

    弃权或者反对票的情形。

        2023年，公司共召开6次董事会，3次股东大会，本人出席董事会、股东大会

    会议的具体情况如下：

          2023 年度 现场出席 以通讯方 委托出席          是否连续

独立董事姓 参加董事 董事会次 式参加董 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
    名      会次数    数    事会次数    数    会次数  自参加董 大会次数
                                                            事会会议

  李学金      6        4        2        0        0        否        3

        （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

        1、战略委员会

        2023年，公司董事会战略委员会共召开2次会议。本人作为战略委员会委员

    均出席了战略委员会，对公司董事会战略委员会工作报告进行审议并发表意见，

    切实履行战略委员会委员职责。

        2、提名委员会

        2023年，公司董事会提名委员会共召开3次会议。本人作为提名委员会主任

    委员均出席了提名委员会，对提名第三届董事会董事、提名公司高级管理人员以

    及董事会提名委员会工作报告进行了审查并发表专门意见，切实履行提名委员会

    主任委员职责。

        3、独立董事专门会议

        公司根据最新《上市公司独立董事管理办法》修订了《独立董事工作细则》、

    《独立董事专门会议工作制度》，2023年，公司未发生《上市公司独立董事管理

    办法》规定的需要召开独立董事专门会议审议的事项。

        （三）行使独立董事职权的情况

        2023年，本人未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；

未向董事会提议召开临时股东大会；未提议召开董事会。

  2023年，本人受其他独立董事的委托作为征集人，就公司于2023年1月16日召开的2023年第一次临时股东大会中审议的2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023年，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务、业务状况方面进行深度讨论和交流，维护审计结果的客观、公正。

    （五）与中小股东的沟通交流情况

    2023年，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交董事会审议的议案，认真审阅相关资料，运用自身专业知识做出独立、公正的判断；积极参加股东大会和业绩说明会，与中小股东进行沟通交流，认真、及时回复投资者提问，回应投资者关切并广泛听取投资者的意见和建议。

    （六）现场工作情况及公司配合工作情况

  2023年，本人一直对公司的经营发展情况予以高度关注，定期听取管理层对于经营状况和规范运作等方面的汇报，与公司董事会秘书、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司的经营、财务和公司治理状况，主动查阅、问询做出决策所需要的情况和资料，运用专业知识为公司提出相关意见和建议；及时获悉行业、公司各重大事项进展情况，掌握公司运行动态。对董事、高管履职情况进行有效监督和检查，充分履行独立董事职责，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大投资者的利益。公司董事会、高级管理人员在本人履职过程中给予积极有效的支持配合，主动详细讲解公司各业务板块经营状况并提供相应资料文件，方便独立董事作出客观判断。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    2023年，本人严格按照《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办

    法》等法律法规及《公司章程》的规定，秉持公开、公正、客观原则，忠实履行

    职务，充分发挥独立董事作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    本人重点关注了公司在财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报

    告、续聘会计师事务所、董事和高级管理人员的薪酬等相关事项的决策程序、执

    行以及披露情况，对相关事项是否合法合规作出了独立明确的判断，对公司与控

    股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间对潜在重大利益冲突事项进行了

    监督。2023年，发表意见情况如下：

序号  会议时间    会议届次              发表意见事项              意见类型

                  第二届董事

                  会2023年第  1、关于向2022年限制性股票激励计划首次    同意
 1  2023-01-16                    授予激励对象授予限制性股票

                  一次会议

                              1、关于《2022年度募集资金存放与使用情

                              况的专项报告》

                              2、关于公司《2022年度利润分配预案》

                              3、关于公司《2022年度内部控制自我评价

                              报告》

                  第二届董事  4、关于聘请公司2023年度审计机构

 2  2023-04-27  会2023年第                                          同意
                  二次会议  5、关于公司会计政策变更事项

                              6、关于公司开展汇套期保值业务事项

                              7、关于控股股东及其他关联方占用公司资

                              金情况的专项说明和意见

                              8、关于公司对外担保事项的专项说明和意

                              见

                  第二届董事  1、关于《2023年半年度募集资金存放与使

 3  2023-08-23                                                      同意
                  会2023年第  用情况的专项报告》


                三次会议  2、关于使用闲置募集资金及闲置自有资金

                            进行现金管理

                            3、关于公司董事会换届选举非独立董事

                            4、关于公司董事会换届选举独立董事

                            5、关于公司第三届董事会拟任董事津贴

                            6、关于控股股东及其他关联方占用公司资

                            金情况的专项说明和意见

                            7、关于公司对外担保事项的专项说明和意

                            见

                第三届董事

                会2023年第  1、关于聘任公司总经理、副总经理、财务    同意
4  2023-09-15              总监、董事会秘书事项

                一次会议

      四、总体评价和建议

      2023年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独
  立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审
  议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的
  发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表
  决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

      2024年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律、法规和公司相
  关制度的要求，认真履行独立董事职责，加强同公司董事会、管理层之间的沟通，
  充分利用自身掌握的专业知识和经验为公司董事会提供决策参考建议，增强公司
  董事会的决策能力和领导水平。同时积极参加相关培训，提高业务水平，更好地
  发挥独立董事的职能和作用，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，促进
  公司稳健经营。

独立董事：李学金

              2024 年 4 月 18 日