东芯股份:2023年度独立董事述职报告(施晨骏)

【摘要】东芯半导体股份有限公司2023年度独立董事述职报告（施晨骏）本人作为东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规...

              东芯半导体股份有限公司

        2023年度独立董事述职报告（施晨骏）

  本人作为东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规则及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予的权利和义务，在 2023年度的工作中，充分发挥和运用自身的专业优势和独立性，严格诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：

  一、  独立董事的基本情况

  （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

  施晨骏，男，1983 年 3 月 15 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海
交通大学硕士，2008 年 7 月至 2014 年 10 月任德勤华永会计师事务所有限公司
税务经理，2014 年 11 月至 2017 年 3 月任上海仁恒置地集团有限公司高级税务
经理，2017 年 5 月至 2017 年 9 月任致同会计师事务所（特殊普通合伙）高级税
务经理，2017 年 10 月至今任上海简七信息科技有限公司财务总监；2022 年 5
月至今任公司独立董事，为会计专业人士。

    (二) 独立性说明

  作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。

  二、独立董事年度履职概况

  （一）出席董事会、股东大会会议情况

  报告期内，公司共召6次董事会会议和2次股东大会，本人均亲自出席，不
存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。作为独立董事，我在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，本人对在任期间公司2023年度董事会的所有议案均投出赞成票。

  （二）参加专门委员会情况

    公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会4个专门委员会，本人担任董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。
    1、在董事会审计委员会履职情况

    2023年任职期间，公司董事会审计委员会召开了4次会议。本人作为董事会审计委员会的召集人，亲自参加上述会议，并按照专门委员会议事规则的相关要求，对提交专门委员会的议案均认真审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见，发挥了审计委员会的作用。本人对提交董事会审计委员会的议案均投了赞成票。具体如下：

 序号        会议名称            召开时间          审议内容

                                              审议通过《关于 2022 年
                                              度董事会审计委员会履
                                              职情况报告的议案》、《关
                                              于 2022 年度财务决算报
                                              告的议案》、《关于 2022
                                              年年度报告及其摘要的
      第二届审计委员会2023年

  1                            2023年4月13日  议案》、《关于 2022 年
      第一次会议

                                              度募集资金存放与使用
                                              情况专项报告的议案》、
                                              《关于 2022 年度内部控
                                              制自我评价报告的议案》、
                                              《关于续聘会计师事务
                                              所的议案》

  2  第二届审计委员会2023年 2023年4月26日  审议通过《关于 2023 年

      第二次会议                              第一季度报告的议案》

                                              审议通过《关于 2023 年
                                              半年度报告及其摘要的

      第二届审计委员会2023年                议案》、《关于 2023 年
  3                            2023年8月24日

      第三次会议                              半年度募集资金存放与

                                              实际使用情况的专项报

                                              告的议案》

      第二届审计委员会2023年                审议通过《关于 2023 年
  4                            2023年10月27日

      第四次会议                              第三季度报告的议案》

    2、在董事会薪酬与考核委员会履职情况

    2023年任职期间，公司董事会薪酬与考核委员会召开了2次会议。本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，亲自参加上述会议，并按照专门委员会议事规则的相关要求，对提交专门委员会的议案均认真审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见，发挥了薪酬与考核委员会的作用。本人对提交董事会薪酬与考核委员会的议案均投了赞成票。具体如下：

 序号        会议名称            召开时间          审议内容

                                              审议通过《关于2023年度
                                              董事薪酬方案的议案》、
                                              《关于2023年度高级管
                                              理人员薪酬方案的议案》、
                                              《关于作废2022年限制
                                              性股票激励计划部分限
      第二届薪酬与考核委员会

  1                            2023年4月13日  制性股票的议案》、《关
      2023年第一次会议

                                              于<公司2023年限制性股
                                              票激励计划（草案）>及
                                              其摘要的议案》、《关于
                                              <公司2023年限制性股票
                                              激励计划实施考核管理
                                              办法>的议案》


                                              审议通过《关于调整2023
      第二届薪酬与考核委员会

  2                            2023年10月27日 年限制性股票激励计划
      2023年第二次会议

                                              授予价格的议案》

  （三）与会计师事务所的沟通情况

    在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。

  （四）现场考察及公司配合独立董事情况

    报告期内，公司积极配合独立董事开展相关工作。本人在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权，能及时了解公司日常生产经营、财务管理等情况。各项会议召开前，本人会认真审阅相关资料，积极参与讨论并提出合理化建议，以客观公正的立场为公司长远发展出谋划策，充分发挥独立董事的作用。公司能对独立董事关注的问题予以妥帖的落实和改进，为独立董事履职提供了必备的条件和充分的支持。

  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  2023年，根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，本人对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
  （一）关联交易情况

  自公司设立以来，公司不断完善、落实内部控制制度和关联交易相关机制，规范公司关联交易及其审议。经核查，报告期内，公司未发生关联交易。

  （二）对外担保及资金占用情况

    公司严格根据《公司章程》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他规范性文件的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对外担保风险。经核查，2023年度公司均为对合并报表范围内全资子公司的担保，不存在对合并报表范围以外公司的对外担保及资金占用情况。


    （三）公司及相关方变更或豁免承诺的方案

    报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
    （四）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

    报告期内，公