中科通达:关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688038证券简称：中科通达公告编号：2024-015武汉中科通达高新技术股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内...

证券代码：688038        证券简称：中科通达        公告编号：2024-015
          武汉中科通达高新技术股份有限公司董事会

      关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉中科通达高新技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1875 号）核准，并
经 上 海 证 券 交 易 所 同 意 ， 公司首次公开发行人民币普通股（ A 股）
29,093,400.00 股。募集资金总额为人民币 250,203,240.00 元，扣除与发行相关的费用（不含增值税）人民币 51,189,388.53 元，募集资金净额为人民币
199,013,851.47 元。本次募集资金已于 2021 年 7 月 7 日全部到位，立信会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 7 月 7 日对资金到位情况进行了审验，并
出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZE10554 号）。公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

  （二）募集资金使用和结余情况
1.以前年度已使用金额

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入金额为 13,764.43 万元，
募集资金余额为 6,313.11 万元。
2.本年度使用金额及当前余额

    2023 年度募集资金投入金额为 150.56 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，公
司募集资金余额为 6,231.68 万元（包括利息及理财收入）。具体情况如下：

                            项目                              金额（元）

2022 年 12 月 31 日余额                                        63,131,127.10

减：2023 年度直接投入募集资金投资项目资金                      1,505,630.53

  2023 年度手续费支出                                                1.40

  注销募集资金专户余额转出                                      16,832.79

加：2023 年度募集资金利息及理财收入                              708,095.14

2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                62,316,757.52

其中：专户存款余额                                            7,716,757.52

    理财产品余额                                            54,600,000.00

  二、募集资金存放管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法规和规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合实际情况制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

  公司于 2021 年 6 月 23 日与保荐机构、兴业银行股份有限公司武汉分行、
交通银行股份有限公司湖北省分行、汉口银行股份有限公司科技金融服务中心
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2021 年 7 月 6 日与保荐机构、
招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》。截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协
议》的规定存放和使用募集资金。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的存款余额如下：

    开户银行                  账号          期末余额（元）      备注

 兴业银行股份有限公司  416010100102236185          5,210.29  募集资金专户
 武汉分行

 交通银行股份有限公司  421421088012001564108            0.00  本期已注销
 湖北省分行


    开户银行                  账号          期末余额（元）      备注

 汉口银行股份有限公司    005091000140248        7,711,547.23  募集资金专户
 科技金融服务中心

 汉口银行股份有限公司    005091000140263                0.00  本期已注销
 科技金融服务中心

 招商银行股份有限公司    127907208210808                0.00  募集资金专户
 武汉金融港支行

        合计                    —              7,716,757.52      —

  注：鉴于公司存放于交通银行股份有限公司湖北省分行（账号：421421088012001564108）、汉口银行股份有限公司科技金融服务中心（账号：005091000140263）内用于补充流动资金项目的募集资金已按计划支付完毕，为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司决定对上述募集资金专户予以注
销，截至 2023 年 12 月 31 日，公司已办理完毕上述募集资金专户的注销手续
（详见公司分别于 2023 年 4 月 1 日、2023 年 12 月 23 日在上海证券交易所网
站披露的相关公告）。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金使用情况

  2023 年度公司募集资金实际使用情况详见“2023 年度募集资金使用情况对照表”（附表）。

    （二）募投项目先期投入及置换情况

  截至 2021 年 7 月 26 日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项合计人民
币 31,253,095.63 元 ， 以 自 有 资 金 已 支 付 的 发 行 费 用 金 额 总 计 为
19,139,622.63 元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述预先投入及支付发行费用情况进行了专项鉴证，并出具了《武汉中科通达高新技术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2021]第 ZE10559 号）。公司2021 年第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的自有资金，置换资金总额为 50,392,718.26 元。


      （三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

      报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

      （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

      公司于 2022 年 7 月 26 日分别召开第四届董事会第八次会议、第四届监事
  会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金
  管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金
  安全的前提下，使用不超过 7,500 万元的闲置募集资金和不超过 5,000 万元的
  自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用
  期限自公司第四届董事会第八次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额
  度和期限内，资金可循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了明确同意的
  独立意见，保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。

      公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议审议通过了

  《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响
  募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币
  6,500 万元的闲置募集资金和不超过 5,000 万元的自有资金进行现金管理，用
  于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第四届董事会第
  十三次会议审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可
  以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机
  构就该事项发表了无异议的核查意见。

      2023 年度公司对暂时闲置募集资金进行现金管理情况详见下表：

                                                                    金额单位：万元

                                预期

  受托方    产品名称  投资  年化  产品类    起息日      到期日    是否赎  实际
                        金额  收益    型                              回    收益
                                率

汉 口 银 行 股  可 转 让 单                                                已 赎 回

份 有 限 公 司  位 大 额 存  4,000  3.55%  固定收  2021/11/12  2024/11/12  2,000      -
科 技 金 融 服  单                      益型                            万元

务中心


                                预期

  受托方    产品名称  投资  年化  产品类    起息日      到期日    是否赎  实际
                        金额  收益    型                              回    收益
                                率

            兴 业 银 行

兴 业 银 行 股  企 业 金 融                保本浮

份 有 限 公 司  人 民 币 结  3,000  2.73%  动收益  2022/11/24  2023/2/24    是    20.64
武汉分行    构 性 存 款                型

            产品

            兴 业 银 行

兴 业 银 行 股  企 业 金 融                保本浮

份 有 限 公 司  人 民 币 结  3,400  2.80%  动收益  2023/3/9  2023/4/10    是    8.35
武汉分行    构 性 存 款                型

            产品

            兴 业 银 行

兴 业 银 行 股  企 业 金 融                保