旭光电子:华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司2023年度持续督导报告书

【摘要】华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司2023年度持续督导报告书保荐机构名称：华西证券股份有限公司被保荐公司简称：旭光电子保荐代表人姓名：王倩春联系方式：028-86150039保荐代表人姓名：邓壹丹联系方式：028-861500...

              华西证券股份有限公司

          关于成都旭光电子股份有限公司

              2023 年度持续督导报告书

 保荐机构名称：华西证券股份有限公司        被保荐公司简称：旭光电子

 保荐代表人姓名：王倩春                    联系方式：028-86150039

 保荐代表人姓名：邓壹丹                    联系方式：028-86150039

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，成都旭光电子股份有限公司（以下简称“旭光电子”、“上市公司”或“公司”）以非公开发行股票方式发行了人民币普通股（A 股）48,287,971 股，发行价格为人民币 11.39 元/股，募集资金总额为人民币 549,999,989.69 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 15,495,898.79 元，实际募集资金净额为 534,504,090.90 元。上
述募集资金已于 2022 年 9 月 5 日全部到位，已经四川华信（集团）会计师事务
所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第 0084 号）。本次非公开发行股票于 2022 年 9 月在上海证券交易所上市。

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法规的相关规定，华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为本次非公开发行股票的保荐机构负责旭光电子的持续督导工作，持续督导截止日为 2023 年 12 月31 日。保荐机构对旭光电子 2023 年度持续督导期间的工作情况报告如下：

  一、持续督导工作概述

  2023 年度，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法规的相关规定尽责开展持续督导工作。具体持续督导工作主要如下：


序号                    项目                            工作内容

                                                保荐机构已建立健全并有效执
 1  建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对  行了持续督导制度，并根据公
      具体的持续督导工作制定相应的工作计划      司的具体情况制定了相应的工
                                                作计划

      根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始  保荐机构已与公司签订承销及
 2  前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协  保荐协议，相关协议已明确了
      议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报  各方在持续督导期间的权利和
      上海证券交易所备案                        义务

                                                持续督导期间，保荐代表人及
                                                项目组成员通过日常沟通、定
 3  通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查  期或不定期回访、现场检查等
      等方式开展持续督导工作                    方式，对上市公司开展了持续
                                                督导工作，并于 2024 年 2 月对
                                                旭光电子进行了现场检查

      持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违  经核查，持续督导期间，旭光电
 4  规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券  子未发生须按有关规定公开发
      交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒  表声明的违法违规事项

      体上公告

      持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

      违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现  经核查，持续督导期间，旭光电
 5  之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报  子或相关当事人不存在需向上
      告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违  海证券交易所报告的违法违
      规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的  规、违背承诺的情况

      督导措施等

                                                保荐机构持续督导旭光电子及
      督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵  其董事、监事、高级管理人员，
      守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布  本持续督导期间，旭光电子及
 6  的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所  其董事、监事、高级管理人员能
      做出的各项承诺                            够遵守相关法律法规的要求，
                                                并切实履行其所做出的各项承
                                                诺

      督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制  保荐机构核查了上市公司执行
      度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议  《公司章程》、三会议事规则、
 7  事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规  关联交易制度、信息披露制度
      范等                                      等相关制度规则的情况，均符
                                                合相关法规要求

      督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包  保荐机构对旭光电子内控制度
      括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部  的设计、实施和有效性进行了
 8  审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外  核查，该等内控制度符合相关
      担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制  法规要求并得到了有效执行，
      等重大经营决策的程序与规则等              可以保证公司的规范运行


序号                    项目                            工作内容

                                                保荐机构对旭光电子的信息披
                                                露制度体系进行核查，审阅了
                                                信息披露文件及其他相关文
      督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制  件，旭光电子信息披露制度完
      度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充  备，向上海证券交易所提交的
 9  分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的  文件不存在虚假记载、误导性
      文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏  陈述或重大遗漏。保荐机构督
                                                促公司严格执行信息披露制度
                                                审阅信息披露文件及其他相关
                                                文件，详见“二、保荐机构对上
                                                市公司信息披露审阅的情况”

      对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上  在持续督导期间，保荐机构对
      海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对  公司的信息披露文件及向中国
 10  存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司  证监会、上海证券交易所提交
      予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的， 的其他文件进行了事前审阅或
      应及时向上海证券交易所报告                在规定期限内进行事后审阅，
      对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 公司给予了密切配合，并根据
      应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日  保荐机构的建议对信息披露文
 11  内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的  件进行适当的调整；不存在因
      信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充， 信息披露出现重大问题而需要
      上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券  公司予以更正或补充的情况
      交易所报告

                                                2023 年度持续督导期间，旭光
                                                电子、董事长刘卫东、总经理张
                                                纯、董事会秘书熊尚荣、独立董
                                                事杨立君因未审慎预测年度业
                                                绩，未根据规则要求在会计年
      关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 度结束后一个月内及时、准确
      监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 地披露业绩预告，于 2023 年 9
 12  上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易  月收到上海证券交易所出具的
      所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控  《关于对成都旭光电子股份有
      制制度，采取措施予以纠正                  限公司及有关责任人予以监管
                                                警示的决定》（上证公监函
                                                〔2023〕0163 号）。

                                                针对上述情况，保荐机构已督
                                                促上市公司完善内部控制制
                                                度，采取措施予以纠正。

      持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履

 13  行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制  经核查，公司及控股股东、实际
      人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所  控制人不存在未履行承诺情况
      报告。


序号                    项目                            工作内容

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