兆易创新:中国国际金融股份有限公司关于兆易创新募集资金2023年度存放与使用情况的专项核查意见

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于兆易创新科技集团股份有限公司2020年非公开发行股票募集资金2023年度存放与使用情况的专项核查意见中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“兆易创...

                中国国际金融股份有限公司

            关于兆易创新科技集团股份有限公司

            2020 年非公开发行股票募集资金

        2023 年度存放与使用情况的专项核查意见

    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“兆易创新”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，现
就兆易创新募集资金截至 2023 年 12 月 31 日止的存放与使用情况进行了专项核查，核
查意见如下：
一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]711 号核准），公司向 5 名特定投资者非公开发行股票募
集资金，本次募集资金总额为 432,402.35 万元，截至 2020 年 5 月 26 日，公司由主承
销商中金公司采用非公开发行股票方式，发行人民币普通股（A 股）21,219,077 股，发行价格为人民币 203.78 元/股，应募集资金总额 432,402.35 万元。扣除券商的承销费用（不含增值税）3,958.49 万元后，公司此次实际收到募集金额为人民币 428,443.86万元，
上述募集资金已由主承销商中金公司于 2020 年 5 月 26 日分别汇入公司在江苏银行股
份有限公司北京中关村西区支行开设的 32310188000045744 账户及在招商银行北京分行清华园支行开设的 110902562710703 账户中。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2020]第 010036 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。


    （二）募集资金累计使用金额及当前余额

                                                                          单位：万元

                                项目                                      金额

 募集资金总额                                                              432,402.35

 减：发行有关费用                                                            3,958.49

 募集资金净额                                                              428,443.86

 减：募集资金累计投入金额（包括置换先期投入金额）                          47,807.89

 减：累计补充流动资金                                                      96,050.33

 加：募集资金利息收入和手续费累计净额                                      30,486.40

 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                        315,072.04

二、募集资金管理情况

  为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规以及公司
《募集资金使用管理制度》的有关规定，2020 年 6 月 4 日，公司、中金公司与江苏银
行股份有限公司北京分行、招商银行北京分行清华园支行于北京分别签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。经公司于 2022 年 4 月 26 日
召开的第四届董事会第二次会议审议通过，公司全资子公司上海格易电子有限公司（以下简称“上海格易”）在宁波银行股份有限公司上海张江支行（以下简称“宁波银行上
海张江支行”）开立募集资金专户。2022 年 6 月 9 日，公司、全资子公司上海格易、中
金公司与宁波银行上海张江支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。《三方监管协议》《四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

  募集资金实行统一管理，专款专用，严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定使用，严格履行申请和审批手续，并及时通知公司保荐人，接受保荐人代表的监督，保证了三方及四方协议的严格执行。

  截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：

                                                                      单位：人民币元

 序号              开户行                    账号          2023 年 12 月 31 日余额

  1  江苏银行股份有限公司北京分行    32310188000045744            2,782,735,063.43


  2  宁波银行股份有限公司上海张江支行 70120122000469500              367,985,326.19

  3  招商银行北京分行清华园支行      110902562710703                            -

                            合计                                      3,150,720,389.62

注：截至 2023 年 12 月 31 日，“江苏银行股份有限公司北京分行”账户内持有 15 亿元结构性存款，
“宁波银行股份有限公司上海张江支行”账户内持有 3 亿元结构性存款；“招商银行北京分行清华
园支行”账户已于 2021 年 8 月 19 日销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金使用情况对照表

    详见本核查意见附件：募集资金使用情况对照表（2023 年度）。

    （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  公司于 2020 年 10 月 28 日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金共计 1,489.77 万元，其中置换预先垫付募集资金项目的自筹资金为1,289.65 万元，置换预先用于支付发行费用的自筹资金 200.12 万元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京兆易创新科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目和支付发行费用的鉴证报告》（中兴华核字（2020）第 010127 号）予以鉴证。
    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    2023 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

    （四）2023 年度对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况

  公司于 2022 年 4 月 26 日召开了第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次
会议，审议通过了《关于使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设进度和公司正常生产经营的情况下，公司拟使用最高额度不超过人民币 20 亿元闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。以上资金额
 度自董事会审议通过之日起一年内有效，购买的理财产品或结构性存款期限不得超过十 二个月，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权。

    公司于 2023 年 4 月 26 日召开了第四届董事会第九次会议及第四届监事会第八次
 会议，审议通过了《关于使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议 案》，在确保不影响募集资金投资项目建设进度和公司正常生产经营的情况下，公司及 全资子公司拟使用最高额度不超过 20 亿元的闲置募集资金进行现金管理，选择适当的 时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。以 上资金额度自董事会审议通过之日起一年内有效，购买的理财产品或结构性存款期限不 得超过十二个月，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权。

    2023 年度相关投资明细如下：

                                                                                    单位：人民币万元

  银行名称    理财产品    理财日期    理财金额    赎回日期    赎回金额  理财收益

宁波银行上海 3M 挂钩欧元兑 2022年 12月            2023 年 3 月 27

张江支行    美元实时汇率结 27 日            4,000.00 日              4,000.00    32.55
            构性存款

宁波银行上海 6M 挂钩欧元兑 2022年 12月            2023 年 6 月 27

张江支行    美元实时汇率结 27 日          10,000.00 日              10,000.00    164.55
            构性存款

江苏银行北京 3M 挂钩欧元兑 2023 年 4 月            2023 年 6 月 28

中关村西区支 美元即期汇率结 28 日          20,000.00 日              20,000.00    106.67
行          构性存款

宁波银行上海 3M 挂钩欧元兑 2023 年 3 月            2023 年 6 月 30

张江支行    美元实时汇率结 31 日            3,000.00 日              3,000.00    24.68
            构性存款

江苏银行北京 1Y 挂钩欧元兑 2022 年 7 月            2023 年 7 月 27

中关村西区支 美元即期汇率结 27 日          150,000.00 日            150,000.00  5,100.00
行          构性存款

江苏银行北京 3M 挂钩欧元兑 2023 年 7 月            2023 年 10 月

中关村西区支 美元即期汇率结 28 日          150,000.00 28 日          150,000.00  1,185.00
行          构性存款

宁波银行上海 1Y 挂钩欧元兑 2022年 12月            2023 年 12 月

张江支行    美元实时汇率结 27 日          20,000.00 27 日          20,000