普联软件:回购报告书

【摘要】证券代码：300996证券简称：普联软件公告编号：2024-040普联软件股份有限公司回购报告书本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。1、普联软件股份有限公司（以下简称公司）拟使用自...

 证券代码：300996        证券简称：普联软件      公告编号：2024-040

                  普联软件股份有限公司

                      回购报告书

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    1、普联软件股份有限公司（以下简称公司）拟使用自有资金以集中竞价交 易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。本次回购股份用于未 来实施股权激励或员工持股计划。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 3,500 万元（含），具体回购股份的金额以回购实施完成时 实际回购的金额为准，回购资金来源为公司自有资金。回购价格不超过人民币 2 3.00 元/股（含），该价格不高于公司董事会审议通过回购决议前三十个交易日公 司股票交易均价的 150%。以回购价格上限人民币 23.00 元/股，按回购金额上限 测算，预计可回购股份数量为 1,521,739 股，占公司当前总股本的比例为 0.75%； 按回购金额下限测算，预计可回购股份数量为 1,304,348 股，占公司当前总股本 的比例为 0.64%，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个 月。

    2、公司于2024年4月17日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第九 次会议，分别审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》以及《公司章程》等有关规 定，本次事项已经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，无需提交股东 大会审议。

    3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立回购专用证券
账户。

  4、相关风险提示

  （1）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；

  （2）本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，可能存在因员工持股计划或股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；

  （3）本次回购的股份若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的期限内用于实施员工持股计划或股权激励，未转让部分股份将依法予以注销，公司注册资本将相应减少，届时，公司将另行召开股东大会进行决议，决议通过后依照《中华人民共和国公司法》的有关规定完成注销程序；

  （4）若对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施或者根据规则变更或终止本次回购方案的风险；

  （5）本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

  如出现相关风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将依照法律法规及《公司章程》规定履行相应的审议和信息披露程序，择机修订或适时终止回购方案。

  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》及《公司章程》等相关规定，公司编制了《回购报告书》，具体内容如下。

    一、回购股份方案的主要内容

    （一）回购股份的目的


  基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，为维护全体投资者利益，增强投资者信心、提升公司投资价值，同时进一步完善公司长效激励机制，有效推动公司长远发展，结合公司经营情况及财务状况，公司拟以自有资金回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，用于未来实施股权激励或员工持股计划。

  本次回购的股份应当在披露回购结果暨变动公告后三年内实施上述用途，如公司未能按上述用途实施，则回购的股份依法注销并减少注册资本。

    （二）回购股份符合相关条件

  公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条规定的条件：

  1、公司股票上市已满六个月；

  2、公司最近一年无重大违法行为；

  3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

  4、回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；

  5、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。

    （三）拟回购股份的方式、价格区间

  1、回购方式

  采用集中竞价交易方式回购公司股份。

  2、价格区间

  本次回购不超过人民币23.00元/股（含），该回购价格上限未超过董事会审议通过本次回购股份方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。实际回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况及经营状况确定。

  如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整
回购股份价格上限，并履行信息披露义务。

    （四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额

  1、本次拟回购股份种类

  公司已发行的人民币普通股（A股）。

  2、本次拟回购股份用途

  本次回购股份将全部用于员工持股计划或者股权激励；若公司未能在相关法律法规规定的期限内将上述股份转让完毕，则未转让股份将予以注销。如国家对相关政策做调整，则本回购方案按调整后的政策实行。

  3、本次回购股份的数量、占公司总股本的比例及资金总额

  本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币3,500万元（含）。按照回购股份价格上限23.00元/股计算，预计回购股份数量为1,304,348股至1,521,739股，占公司当前总股本202,525,749股的比例为0.64%至0.75%，具体回购股份数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期内发生除权除息事项，自股票除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限及数量。

    （五）回购股份的资金来源

  本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

    （六）回购股份的实施期限

  1、本次回购股份的实施期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。本次回购期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后的回购期限不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限，公司届时将在股票复牌后及时披露是否顺延实施。

  2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

  （1）在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；


  （2）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

  公司管理层将根据董事会的授权，在回购期限内依据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

  3、公司不得在下列期间内以集中竞价交易方式回购公司股票：

  （1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

  （2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

  4、公司以集中竞价方式回购股份应当符合下列要求：

  （1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；

  （2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；

  （3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。

  （七）预计回购后公司股本结构变动情况

  1、若按本次回购资金总额上限人民币3,500万元（含），回购价格上限23.00元/股（含）测算，预计回购股份数量为1,521,739股，占公司总股本的比例为0.75%。假设本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，回购后公司股本结构变化情况如下：

                              回购前                        回购后

    股份性质        数量（股）  比例（%）    数量（股）    比例（%）

 有限售条件股份        79,599,411          39.30      81,121,150        40.05

 无限售条件股份      122,926,338          60.70      121,404,599        59.95

    总股本          202,525,749        100.00      202,525,749      100.00

    注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

  2、若按本次回购资金总额下限人民币3,000万元（含），回购价格上限23.00
元/股（含）测算，预计回购股份数量为1,304,348股，占公司总股本的比例为0.64%。假设本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，回购后公司股本结构变化情况如下：

                            回购前                          回购后

    股份性质      数量（股）      比例（%）    数量（股）    比例（%）

有限售条件股份          79,599,411          39.30      80,903,759        39.95

 无限售条件股份        122,926,338          60.70      121,621,990        60.05

    总股本          202,525,749        100.00      202,525,749        100.00

    注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

  （八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺

  1、截至2024年3月31日（未经审计），公司总资产1,413,064,802.84元、归属于上市公司股东的净资产1,214,164,239.64元，流动资产1,184,465,967.48元。按2024年3月31日的财务数据及本次最高回购资金上限3,500万元测算，回购资金约占公司总资产的2.48%、占归属于上市公司股东的净资产的2.88%、占流动资产的2.95%。根据公司目前经营情况、财务状况及未来发展规划，本次回购股份不会对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展等产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。

  2、截至2024年3月31日，公司合并口径下货币资金余额为156,553,682.17元，交易性金融资产376,733,849.15元，公司拥有足够的自有资金支付本次股份回购资金总额上限人民币3,500万元，对公司偿债能力不会产生重大影响。本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，通过提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将促进公司盈利能力等经营业绩的进一步提升，有利于公司长期、健康、可持续发展。

  3、本次股份回购数量约占公司当前总股本的0.75%（以拟回购价格上限和回
购金额上限测算