因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题

【摘要】在对华泰证券股份有限公司开展了现场检查后，4月19日，江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内...

又一家券商领罚单。

在对华泰证券（601688, 13.87, -0.57%）股份有限公司开展了现场检查后，4月19日，江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。

澎湃新闻注意到，4月12日，证监会及沪深交易所制定并出台一揽子落实“国九条”配套政策文件和制度规则之后，“监管风暴”愈加强劲，近期已有8家券商被监管处罚或立案。

具体来看，江苏证监局认为，自营业务方面，华泰证券在债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。

客户管理方面，华泰证券向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。 ... 网页链接

华泰证券(601688)跌0.57%，报13.87元。换手率0.27%。

*ST紫鑫(002118)开盘涨0%，报0.37元。开盘成交0手，成交金额0元。开盘换手率0.00%。

中核钛白(002145)涨0.68%，报4.42元。换手率0.32%。

国信证券(002736)跌0.33%，报8.95元。换手率0.07%。

华西证券(002926)跌0.14%，报7.37元。换手率0.16%。

金通灵(300091)跌5.49%，报1.72元。换手率1.88%。

中信证券(600030)跌0.53%，报18.88元。换手率0.19%。

海通证券(600837)跌0.59%，报8.38元。换手率0.07%。

*ST美讯(600898)涨0.92%，报1.10元。换手率0.52%。

东吴证券(601555)跌0.89%，报6.71元。换手率0.31%。