从严从重 “钛白案”预计总罚没2.35亿

【摘要】根据今日最新相关公告，《行政处罚事先告知书》中提到，中核钛白实控人王泽龙及其朋友洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，违反相关规定。中信中证资本、中...

根据今日最新相关公告，《行政处罚事先告知书》中提到，中核钛白（002145, 4.39, -3.52%）实控人王泽龙及其朋友洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，违反相关规定。中信中证资本、中信证券（600030, 18.98, -0.42%）、海通证券（600837, 8.43, -0.12%）参与了该过程。

经计算，中核钛白实控人王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰预计罚没合计2.35亿元，其中预计罚款金额合计1.57亿元，没收预计金额合计7753.2万元，预计罚款金额是没收金额的2.02倍，与“没一罚二”相当。

具体处罚对象及预计罚没金额分别为王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰。

从这次处罚事先告知书体现的处罚方向来看，监管对上市公司主体经营、证券公司合规内控提出了更高要求。对证券行业来看，这次从重处罚，也是对行业的一次警醒，有利于督促行业全面加强风险管理，全面落实合规要求，督促券商走向更加依法合规经营的道路，进一步加强子公司的垂直化管理。 ... 网页链接

中核钛白(002145)跌3.52%收盘，报4.39元。全天成交470398手，成交金额2亿元。其中主力资金净流入0万元。全天换手率1.22%。

中信证券(600030)跌0.42%收盘，报18.98元。全天成交814225手，成交金额15亿元。其中主力资金净流入0万元。全天换手率0.72%。

海通证券(600837)跌0.12%收盘，报8.43元。全天成交208765手，成交金额1亿元。其中主力资金净流入0万元。全天换手率0.24%。