双林股份:独立董事赵意奋2023年度述职报告

【摘要】独立董事赵意奋2023年度述职报告各位股东及股东代表：本人作为宁波双林汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公...

      独立董事赵意奋 2023 年度述职报告

各位股东及股东代表：

  本人作为宁波双林汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，本人在 2023 年度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、个人基本情况

  赵意奋：中国国籍，1971 年 12 月生，无境外永久居留权，中共党员，宁波
大学法学院教授，法学博士，硕士生导师，2018 年 6 月起任宁波长鸿高分子科技股份有限公司独立董事。2020 年 7 月起任公司独立董事。

  本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。

    二、年度履职情况

    （一）会议出席情况

  2023 年度，公司召开了股东大会 3 次，董事会会议 8 次，本人严格按照有
关法律、行政法规的要求，勤勉履行职责，出席会议的具体情况如下：

                                出席董事会及股东大会的情况

 董事姓名  任职期间报告期  现场出席董  以通讯方式参  委托出席董  缺席董事  出席股东
            内董事会次数    事会次数    加董事会次数    事会次数    会次数    大会次数

 赵意奋          8              7            1            0          0          3

  2023 年，本人能够按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。本年度本人对提交董事会审议的议案均进行了认真的审议，并投了同意票，不存在提
出反对、保留意见和无法发表意见的情形。

    （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

  1、审计委员会

  报告期内，公司第六届董事会审计委员会共召开审计委员会会议 8 次，本人作为委员，出席了审计委员会日常会议，认真履行职责，对公司 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、半年度报告及第三季度报告的工作进行跟踪调查，检查内审部门的相关工作并听取汇报；审核公司的财务信息及其披露情况、审阅会计报表；审查公司内部控制制度；负责公司内部审计与外部审计之间的沟通；监督公司的内部审计制度及其执行等工作，通过对公司内部控制进行监督，为公司董事会决策提供有效建议。

  2、薪酬与考核委员会

  报告期内，公司第六届董事会薪酬与考核委员会共召开薪酬与考核委员会会议 1 次，本人作为主任委员，认真履行职责，积极组织和参与薪酬与考核委员会的日常工作，审核了公司高级管理人员 2022 年度薪酬的确认及 2023 年度薪酬方案，认为该方案结合了公司实际情况，确定依据合理、具有可操作性，方案严格按照《公司章程》等规定执行，决策程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定。

  3、独立董事专门会议

  报告期内，公司根据《上市公司独立董事管理办法》修订了《独立董事制度》，制度修订后，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024 年，本人将根据工作制度参加独立董事专门会议相关工作并履行相关职责。

    （三）行使独立董事职权的情况

  未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况


  报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，与审计会计师沟通审计情况，了解审计工作进展情况；在会计师事务所出具初步审计意见后，与审计会计师进行沟通，了解审计情况，维护了审计结果的客观、公正。

    （五）与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

  同时通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。积极回复投资者提问，增进与投资者交流，并广泛听取投资者的意见和建议。

    （六）对公司进行现场调查的情况及公司配合独立董事工作情况

  报告期内，作为公司独立董事，本人充分利用董事会、股东大会、董事会专门委员会会议以及其他形式，对公司进行了多次现场考察，并灵活采用通讯、网络等方式与公司其他董事、监事、高管人员积极进行沟通，了解公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极对公司经营管理提出建议。

  公司董事会、高级管理人员在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，向本人详细讲解公司各产业板块的生产经营状况，并提供相应的资料文件，使本人能作出独立、公正的判断。

    三、年度履职重点关注事项的情况

  本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注并发表独立意见
事项如下：

  1、2023 年 1 月 16 日对公司召开的第六届董事会第十一次会议审议的《关
于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补回报措施、相关主体承诺的议案》、《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》、《关于制定<未来三年股东回报规划（2023 年-2025 年）>的议案》发表了独立意见。

  2、2023 年 1 月 18 日对公司召开的第六届董事会第十二次会议审议的《关
于调整 2022 年限制性股票激励计划的议案》发表了独立意见。

  3、2023 年 4 月 18 日对公司召开的第六届董事会第十三次会议审议的关于
2022年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的说明、《关于 2023 年度预计日常关联交易的议案》、《关于公司 2022 年度利润分配预案》、《关于公司 2022 年度内部控制的自我评价报告的议案》、《关于公司续聘 2023年度会计师事务所的议案》、《关于公司高管任免的议案》、《关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬的确认及 2023 年度薪酬方案的议案》、《关于调整独立董事津贴的议案》、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》发表了独立意见。

  4、2023 年 7 月 7 日对公司召开的第六届董事会第十四次会议审议的《关于
终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的议案》发表了独立意见。

  5、2023 年 8 月 21 日对公司召开的第六届董事会第十五次会议审议的 2023
年上半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了独立意见。


  6、2023 年 12 月 11 日对公司召开的第六届董事会第十八次会议审议的《关
于变更会计师事务所的议案》发表了独立意见。

    四、总体评价和建议

  2023 年度，本人积极履行了独立董事职责，为促进公司的发展和规范运作、切实维护公司和广大投资者的合法权益，发挥了积极的作用。

  2024 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，秉承独立公正的原则，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。利用专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的意见，促进提升公司董事会决策水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

  对公司董事会、管理层和相关人员，在本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心的感谢！

  特此报告，谢谢！

                                                    独立董事：赵意奋
                                                    2024 年 4 月 19 日