云南能投:北京德恒(昆明)律师事务所关于云南能源投资股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见

【摘要】北京德恒（昆明）律师事务所关于云南能源投资股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见北京德恒（昆明）律师事务所BeijingDeHengLawOffices(KunMing)云南省昆明市西山区西园路126号“融城优郡”B5幢3、4层电话（...

    北京德恒（昆明）律师事务所

  关于云南能源投资股份有限公司

      2023 年年度股东大会的

            法律意见

            北京德恒（昆明）律师事务所

        Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)

云南省昆明市西山区西园路 126 号“融城优郡”B5 幢 3、4 层

        电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032


              北京德恒（昆明）律师事务所

            关于云南能源投资股份有限公司

                2023 年年度股东大会的

                      法 律 意 见

云南能源投资股份有限公司：

  北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，本次指派杨杰群律师、杨敏律师出席贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东大会的相关事项出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

  根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2024 年 3 月 26 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并分别于
2024 年 3 月 28 日、2024 年 4 月 13 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）等媒体刊登了召开本次股东大会的通知及提示性公告。

  本次股东大会现场会议于 2024 年 4 月 18 日下午 2:00 在昆明市春城路 276
号公司四楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 20 天以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与相关公告内容一致。

  本次股东大会由贵公司董事长周满富先生主持，符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格


  经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共11名，代表有表决权股份数为614,816,114股，占贵公司有表决权的股份总数的66.7749%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4名，代表有表决权股份数为608,101,594股，占贵公司有表决权的股份总数的66.0456%；出席网络投票表决的股东共7名，代表有表决权股份数为6,714,520股，占贵公司有表决权的股份总数的 0.7293%；出席本次股东大会的中小股东共8名，代表有表决权股份数为6,914,520股，占贵公司有表决权的股份总数的0.7510%，其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

  出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《公司2023年年度报告及其摘要》《公司董事会2023年工作报告》《公司监事会2023年工作报告》《公司2023年财务决算报告》《公司2023年度利润分配预案》《关于公司2023年度非独立董事薪酬的议案》《关于公司2023年度监事薪酬的议案》《公司2024年度财务预算报告》《关于云南能投华煜天然气产业发展有限公司向易门农商行申请1500万元项目贷款暨云南省天然气有限公司按股比为该笔贷款提供连带责任担保的议案》《关于调整公司董事、监事津贴的议案》共十项议案，前述议案以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，结果以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。

  四、结论意见

  根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。

    （本页以下无正文）

（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南能源投资股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见》之签署页）

                                      北京德恒（昆明）律师事务所

                                      负 责 人：

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                                      经办律师：

                                                      杨杰群

                                      经办律师：

                                                      杨  敏

                                                二〇二四年四月十八日