晓鸣股份:2023年度监事会工作报告

【摘要】宁夏晓鸣农牧股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年，宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—...

                  宁夏晓鸣农牧股份有限公司

                  2023 年度监事会工作报告

    2023 年，宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
 照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章 制度的规定，以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉尽责，充分行使对公司董 事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作 和良性发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运 作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进 行了监督和核查，推动公司规范化运作。现将 2023 年度监事会工作情况报告如 下：

    一、监事会工作情况

    报告期内公司召开了 6 次监事会会议，监事会按照《公司法》《公司章程》
 和《监事会议事规则》的有关规定，认真履行监督职能，发挥监事会应有的作用。 具体情况如下：

 会议名称及届次          召开          决议              会议决议内容

                        时间          情况

                                                1、逐项审议通过了《关于进一步明确
                                                公司向不特定对象发行可转换公司债
                                                券具体方案的议案》1.1 发行规模；1.2
                                                债券利率；1.3 初始转股价格；1.4 债券
第四届监事会第十                    审议通过全  到期赎回；1.5 发行方式及发行对象；
  八次会议      2023 年 3 月 31 日  部议案      1.6 向原股东优先配售的安排；2、审议
                                                通过了《关于公司向不特定对象发行可
                                                转换公司债券上市的议案》；3、审议
                                                通过了《关于公司向不特定对象发行可
                                                转换公司债券开设募集资金专项账户
                                                并签订募集资金监管协议的议案》

第四届监事会第十                    审议通过全  1、审议并通过《关于会计政策变更的
  九次会议      2023 年 4 月 25 日    部议案    议案》；2、审议并通过《关于公司<2022
                                                年度监事会工作报告>的议案》；3、

                                                审议并通过《关于公司<2022 年年度报
                                                告及其摘要>的议案》；4、审议并通
                                                过《关于公司<2022 年度财务决算报
                                                告>的议案》；5、审议并通过《关于
                                                公司<2022 年度非经营性资金占用及
                                                其他关联资金往来的专项说明>的议
                                                案》；6、审议并通过《关于公司<2022
                                                年度内部控制自我评价报告>的议
                                                案》；7、审议并通过《关于公司<2022
                                                年度募集资金存放与使用情况的专项
                                                报告>的议案》;8、审议并通过《关于
                                                公司<2022 年利润分配预案>的议案》；
                                                9、审议并通过《关于续聘信永中和会
                                                计师事务所（特殊普通合伙）为公司
                                                2023 年度审计机构的议案》；10、审
                                                议并通过《关于公司监事 2023 年度薪
                                                酬（津贴）的议案》；11、审议并通过
                                                《关于公司<2023 年第一季度报告>的
                                                议案》

                                                1、审议通过《关于调整向不特定对象
                                                发行可转换公司债券募集资金投资项
                                                目的投资优先顺序的议案》；2、审议
                                                通过《关于以协定存款、通知存款、定
                                                期存款方式存放募集资金的议案》；3、
                                                审议通过《关于使用向不特定对象发行
第四届监事会第二                                可转换公司债券募集资金置换预先投
  十次会议      2023 年 5 月 25 日  审议通过全  入募集资金投资项目及已支付发行费
                                      部议案    用的自筹资金的议案》；4、审议通过
                                                《关于 2021 年限制性股票激励计划第
                                                一个解除限售期解除限售条件成就的
                                                议案》；5、审议通过《关于调整 2021
                                                年限制性股票激励计划回购价格的议
                                                案》；6、审议通过《关于回购注销 2021
                                                年限制性股票激励计划部分限制性股
                                                票的议案》

                                                1、审议通过《关于公司<2023 年半年
                                                度报告及其摘要>的议案》；2、审议
                                                通过《关于公司<2023 年半年度募集资
第四届监事会第二  2023 年 8 月 30 日  审议通过全  金存放与使用情况的专项报告>的议
  十一次会议                          部议案    案》；3、审议通过《关于 2023 年半年
                                                度计提资产减值准备的议案》；4、审
                                                议通过《关于公司第五届监事会成员薪
                                                酬方案的议案》；5、逐项审议通过《关

                                                于监事会换届选举暨提名第五届监事
                                                会非职工代表监事候选人的议案》5.1
                                                提名拓明晶先生为第五届董事会非职
                                                工代表监事候选人；5.2 提名冯茹娟女
                                                士为第五届董事会非职工代表监事候
                                                选人

第五届监事会第一  2023 年 9 月 15 日  审议通过全  审议通过《关于选举公司第五届监事会
    次会议                            部议案    主席的议案》

                                                1、审议通过《关于公司<2023 年第三
第五届监事会第二  2023 年 10 月 20 日  审议通过全  季度报告>的议案》；2、审议通过《关
    次会议                            部议案    于 2023 年前三季度计提资产减值准备