蜀道装备:中国国际金融股份有限公司关于四川蜀道装备科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于四川蜀道装备科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐人名称：中国国际金融有限公司被保荐公司简称：蜀道装备保荐代表人姓名：张谦联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：蔡宇联系电话：010-6505...

              中国国际金融股份有限公司

          关于四川蜀道装备科技股份有限公司

              2023 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融有限公司          被保荐公司简称：蜀道装备

保荐代表人姓名：张谦                      联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：蔡宇                      联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

                项    目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                  是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                0 次，蜀道装备募集资金账户已于 2022 年
                                                          11 月销户

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件                不适用

一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                            0 次，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                              0 次，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                              0 次，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                            1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        无


                项    目                                工作内容

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                        7 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        0 次

（2）报告事项的主要内容                                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                            不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                  否

（2）关注事项的主要内容                                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                            不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                1 次

（2）培训日期                                          2024 年 3 月 28 日

                                            根据《深圳证券交易所上市公司自律监管
                                            指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券
（3）培训的主要内容                          交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
                                            创业板上市公司规范运作》等相关法律法
                                            规的要求，对董监高任职行为规范、上市
                                            公司信息披露、股份买卖等方面进行培训。

11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                    存在的问题                采取的措施

1.信息披露                                无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行                无                      不适用

3．“三会”运作                            无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动                无                      不适用

5.募集资金存放及使用                      无                      不适用

6.关联交易                                无                      不适用

7.对外担保                                无                      不适用


          事  项                    存在的问题                采取的措施

8.购买、出售资产                          无                      不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、            无                      不适用

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机              无                      不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心              无                      不适用

技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项          是否履行承诺      未履行承诺的原因及解决措施

1．首次公开发行时所作承诺                是                    不适用

2．向特定对象发行股票所作承诺            是                    不适用

3．其他对公司中小股东所作承诺，

具体承诺内容详见公司公告（公告编          是                    不适用

号 2020-080）
四、其他事项

                    报告事项                                  说明

1.保荐代表人变更及其理由                                        无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31
司采取监管措施的事项及整改情况                  日，中金公司受到中国证监会和深交所
                                                监管措施的具体情况如下：

                                                1、2023 年 11 月 14 日，中金公司收到
                                                深圳证券交易所出具的《监管函》（深
                                                圳函[2023]775 号），因中金公司作为某
                                                公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深
                                                圳证券交易所对中金公司采取书面警
                                                示的自律监管措施。

                                                2、2023 年 11 月 16 日，中金公司收到
                                                中国证监会广东监管局出具的《行政监
                                                管措施决定书》（[2023]145 号），因中
                                                金公司作为某公司债券的受托管理人
                                                未勤勉尽责，中国证监会广东监管局对

                    报告事项                                  说明

                                                中金公司及相关责任人员采取监管谈
                                                话的行政监管措施。

                                                截至本报告出具日，中金公司就前述监
                                                管措施已经积极推进了相关整改。

3.其他需要报告的重大事项                                        无