卡莱特:中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司使用超募资金永久补充流动资金的核查意见

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司使用超募资金永久补充流动资金的核查意见中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“卡莱特”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上...

                中国国际金融股份有限公司

              关于卡莱特云科技股份有限公司

        使用超募资金永久补充流动资金的核查意见

  中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“卡莱特”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对卡莱特本次使用超募资金永久补充流动资金进行了认真、审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1920 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股17,000,000.00 股，共计募集资金人民币 1,632,000,000.00 元，减除保荐及承销费（不含增值税）人民币155,040,000.00 元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币 21,693,152.98元后，募集资金净额为 1,455,266,847.02 元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 11 月 28 日出具安永华明（2022）验字
第 61647772_H01 号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金三方/四方监管协议。
二、募集资金使用计划

  《卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的公司首次公开发行股票的募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集资金使用计划如下：

                                                                          单位：万元

 序号                  项目名称                    计划投资总额      拟投入募集

                                                                        资金金额


  1  LED 显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目          10,687.31        10,687.31

  2  营销服务及产品展示中心建设项目                    18,501.32        18,501.32

  3  卡莱特研发中心建设项目                            38,918.02        38,918.02

  4  补充流动资金                                      15,000.00        15,000.00

                      合计                              83,106.65        83,106.65

三、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划

  2023 年 3 月，公司董事会审议通过使用超募资金 18,000.00 万元永久补充流动资
金，占超募资金总额的 28.84%。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，公司最近 12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%。为提高超募资金使用效率，结合公司发展需求及财务情况，公司拟使用超募资金 18,000.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的 28.84%，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
四、相关说明及承诺

  本次使用部分超募资金永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

  公司承诺：

  1、用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的 30%；
  2、公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
五、相关审议程序

    （一）董事会审议情况

  2024 年 4 月 17 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募
资金永久补充流动资金的议案》，为提高超募资金使用效率，结合公司发展需求及财务
情况，同意公司使用超募资金 18,000.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的28.84%，该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

    （二）监事会意见

  2024 年 4 月 17 日，公司第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募
资金永久补充流动资金的议案》，监事会认为：公司使用部分超募资金永久补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，有利于满足公司流动资金需求，降低财务成本，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
六、保荐机构的核查意见

  经核查，本保荐机构认为：公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金事项已经公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议。本次使用部分超募资金永久性补充流动资金事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，符合全体股东的利益。

  综上，保荐机构对卡莱特本次使用超募资金 18,000.00 万元用于永久补充流动资金事项无异议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司使用超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签署页）
 保荐代表人：

                  张坚柯                    杨光

                                                  中国国际金融股份有限公司
                                                            年  月  日