卡莱特:中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：卡莱特保荐代表人姓名：张坚柯联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：杨光联系电话：010-6505...

              中国国际金融股份有限公司

            关于卡莱特云科技股份有限公司

              2023 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司      被保荐公司简称：卡莱特

保荐代表人姓名：张坚柯                    联系电话：010-6505 1166

保荐代表人姓名：杨  光                    联系电话：010-6505 1166

一、保荐工作概述

                项    目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                  是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                          12 次（每月一次）

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件                  是

一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                          未亲自列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                            未亲自列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                            未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                            1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        不适用


                项    目                                工作内容

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                        9 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                        不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        0 次

（2）报告事项的主要内容                                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                              不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                    否

（2）关注事项的主要内容                                      不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                              不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                1 次

（2）培训日期                                          2024 年 4 月 12 日

（3）培训的主要内容                          上市公司募集资金管理与使用、内幕信息
                                                    管理、保荐机构现场检查等

11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                    存在的问题                采取的措施

1.信息披露                                无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行                无                      不适用

3．“三会”运作                            无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动                无                      不适用

5.募集资金存放及使用                      无                      不适用

6.关联交易                                无                      不适用

7.对外担保                                无                      不适用

8.收购、出售资产                          无                      不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、            无                      不适用

财务资助、套期保值等）


          事  项                    存在的问题                采取的措施

10．发行人或者其聘请的中介机              无                      不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心              无                      不适用

技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项          是否履行承诺      未履行承诺的原因及解决措施

关于股份锁定的承诺                      是                    不适用

关于持股和减持意向的承诺                是                    不适用

稳定股价的承诺                          是                    不适用

关于欺诈发行上市的股份回购或赔          是                    不适用

偿的承诺

填补被摊薄即期回报的相关措施            是                    不适用

利润分配政策的承诺                      是                    不适用

关于依法承担赔偿责任的承诺              是                    不适用

关于未能履行承诺的约束措施的承          是                    不适用

诺

关于避免同业竞争的承诺                  是                    不适用

关于规范和减少关联交易的承诺            是                    不适用

关于社会保险和住房公积金事项的          是                    不适用

承诺

关于申请首次公开发行股票并在创          是                    不适用

业板上市股东信息披露的相关承诺

关于股份回购的承诺                      是                    不适用

关于股权激励相关承诺                    是                    不适用

四、其他事项

                    报告事项                                  说明

1.保荐代表人变更及其理由                                2023 年度未发生变动

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31
司采取监管措施的事项及整改情况                  日，中金公司受到中国证监会和深交所

                    报告事项                                  说明

                                                监管措施的具体情况如下：1、2023 年
                                                11 月 14 日，中金公司收到深圳证券交
                                                易所出具的《监管函》(深圳函[2023]775
                                                号)，因中金公司作为某公司债券的受托
                                                管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对
                                                中金公司采取书面警示的自律监管措
                                                施。2、2023 年 11 月 16 日，中金公司
                                                收到中国证监会广东监管局出具的《行
                                                政监管措施决定书》（[2023]145 号），
                                                因中金公司作为某公司债券的受托管
                                                理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管
                                                局对中金公司及相关责任人员采取监
                                                管谈话的行政监管措施。截至本报告出
                                                具日，中金公司就前述监管措施已经积
                                                极推进了相关整改。

3.其他需要报告的重大事项