卡莱特:中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：卡莱特云科技股份有限公司保荐代表人姓名：张坚柯联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：杨光...

            中国国际金融股份有限公司

          关于卡莱特云科技股份有限公司

        2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司    被保荐公司简称：卡莱特云科技股份有限公
                                        司

保荐代表人姓名：张坚柯                  联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：杨 光                  联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：杨光、卞韧

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 4 月 12 日

一、现场检查事项                                            现场检查意见

（一）公司治理                                            是      否    不适用

现场检查手段：查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件；查阅公司章程及各项公司治理制度；现场查看公司主要管理场所；对相关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容    √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行    √
职责

                                                                        √（对
                                                                        于核查
                                                                        期间公
                                                                        司财务
                                                                        总监变
                                                                        化以及
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披                  董监高
露义务                                                                  换届选
                                                                        举，不
                                                                        属于重
                                                                        大变
                                                                        化，公
                                                                        司已履
                                                                        行了相
                                                                        应程序

                                                                        和信息
                                                                        披露义
                                                                        务）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应                    √
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制
现场检查手段：取得并审阅公司内部审计的相关制度、内部审计报告等资料；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；查阅董事会审计委员会会议材料；查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部控制执行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门    √
（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审    √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部    √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作    √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如    √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况    √
进行一次审计（如适用）

8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计    √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委    √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控    √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了    √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：与公司董事会秘书及相关人员进行沟通、访谈，了解信息披露执行情况；察看上市公司的主要管理场所；审阅公司信息披露文件、投资者关系活动记录表等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

2.公司已披露的内容是否完整                                √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息    √

披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：与公司相关人员进行沟通、访谈；察看上市公司的主要管理场所；对相关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅；检查公司关联交易、对外担保制度及执行情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或    √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间    √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √

4.关联交易价格是否公允                                    √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务                    √
等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的                    √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司相关人员进行沟通、访谈；查阅公司募集资金管理制度及审批的董事会、监事会及股东大会文件；取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细，抽查大额募集资金支出的记账凭证及原始凭证；审阅与募投项目相关的信息披露文件。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形    √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补    √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿    √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

                                                                √（核

                                                                查期间

                                                                公  司

                                                                IPO 募

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益          集资金

是否与招股说明书等相符                                          使用进

                                                                度  较

                                                                低，公

                                                                司已在

                                                                年度募

                                                                集资金


                                                                存放与