卡莱特:独立董事述职报告-张忠培

【摘要】独立董事2023年度述职报告（张忠培）各位股东及股东代表：本人作为卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监...

            独立董事 2023 年度述职报告

                    （张忠培）

各位股东及股东代表：

  本人作为卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度工作中恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，维护公司和全体投资者的利益，现将 2023 年度履行独立董事职责的情况述职如下：

    一、出席会议情况

  2023 年公司共计召开 12 次董事会会议，3 次股东大会，本人出席董事会会
议、股东大会的情况如下：

  1.出席董事会会议情况：2023 年度，在本人任职期间，公司共召开 12 次董
事会，本人作为公司独立董事出席董事会会议 12 次，未有委托他人出席董事会会议，积极参加公司召开的会议，认真参与各项议案的讨论，诚信、勤勉、尽责、忠实的履行独立董事职责。对于 2023 年度董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票。

  2.出席股东大会会议情况：2023 年度公司共召开 3 次股东大会，本人作为公
司独立董事列席了 3 次股东大会。

    二、发表独立董事意见的情况

  2023 年度任职期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，认真审议董事会各项议案，做出独立、公正的判断。发表独立意见情况具体如下：


    1、2023 年 1 月 16 日，公司召开了第一届董事会第十五次会议，本人对《关
 于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》《关于部分募集资金投资项目新增实施主体的议案》发表了同意的独立意见。

    2、2023 年 3 月 14 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议，本人对《关
 于公司 2022 年度利润分配方案的议案》、《关于<2022 年度内部控制自我评价报 告>的议案》、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关 于公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况》、《关 于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司董事 2023 年度薪酬方案的议案》、《关 于公司高级管理人员 2023 年度薪酬方案的议案》、《关于使用部分超募资金永久 补充流动资金的议案》发表了同意的独立意见。

    3、2023 年 3 月 17 日，公司召开了第一届董事会第十七次会议，本人对《关
 于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见。

    4、2023 年 5 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十九次会议，本人对《关
 于<卡莱特云科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于<卡莱特云科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》、《关于部分募集资金投资项目新增实施地点、变更实施方 式并调整内部投资结构的议案》、《关于聘任财务总监的议案》发表了同意的独立 意见。

    5、2023 年 7 月 5 日，公司召开了第一届董事会第二十次会议，本人对《关
 于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》、《关于向
 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》发表了同意 的独立意见。

    6、2023 年 7 月 28 日，公司召开了第一届董事会第二十一次会议，本人对
《关于聘任财务总监的议案》发表了同意的独立意见。

    7、2023 年 7 月 28 日，公司召开了第一届董事会第二十二次会议，本人对
《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于公司
 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况》、发表
 了同意的独立意见。

    8、2023 年 11 月 17 日，公司召开了第一届董事会第二十二次会议，本人对

《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独
 立意见。

    9、2023 年 12 月 5 日，公司召开了第一届董事会第二十二次会议，本人对

《关于回购公司股份方案的议案》发表了同意的独立意见。

    三、任职董事会各专门委员会的工作情况

    （1）专门委员会

    本人作为公司第一届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，严格
 按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》勤勉
 尽责地履行职责，在 2023 年度主要工作职责如下：

  委员会名称    成员情况  召开会      召开日期            会议内容          提出的重要意见和建
                            议次数                                                      议

                                                        审议通过以下议案：1.    审计委员会严格按照
                                                      《关于<2022 年年度报告>  《公司法》、中国证监
                                                      及其摘要的议案》2.《关于  会监管规则以及《公
                                    2023年3 月10 日  <2022 年财务决算报告>的  司章程》《董事会议事
                                                      议案》3.《关于<2022 年度  规则》开展工作，勤
                                                      内部控制自我评价报告>的  勉尽责，经过充分沟
                董秀琴、邓                            议案》4.《关于续聘会计师  通讨论，一致通过所
 董事会审计委  玲玲、张忠    6 次                          事务所的议案》            有议案。

    员会      培                                                              审计委员会严格按照
                                                                                《公司法》、中国证监
                                                      审议通过以下议案：1.《关  会监管规则以及《公
                                    2023年4 月24 日  于<2023 年第一季度报告>  司章程》《董事会议事
                                                              的议案》          规则》开展工作，勤
                                                                                勉尽责，经过充分沟
                                                                                通讨论，一致通过所
                                                                                    有议案。


                                                                              审计委员会严格按照
                                                                              《公司法》、中国证监
                                                    审议通过以下议案：1.《关  会监管规则以及《公
                                  2023年5 月19 日  于提名内审部负责人的议  司章程》《董事会议事
                                                              案》            规则》开展工作，勤
                                                                              勉尽责，经过充分沟
                                                                              通讨论，一致通过所
                                                                                    有议案。

                                                                              审计委员会严格按照
                                                                              《公司法》、中国证监
                                                    审议通过以下议案：1.《关  会监管规则以及《公
                                  2023年7 月27 日  于提名内审部负责人的议  司章程》《董事会议事
                                                    案》                    规则》开展工作，勤
                                                                              勉尽责，经过充分沟
                                                                              通讨论，一致通过所
                                                                              有议案。

                                                                              审计委员会严格按照