江天化学:平安证券股份有限公司关于南通江天化学股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】平安证券股份有限公司关于南通江天化学股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：平安证券股份有限公司被保荐公司简称：江天化学保荐代表人姓名：赵宏联系电话：021-38633117保荐代表人姓名：杨丹丹联系电话：021-386331...

              平安证券股份有限公司

          关于南通江天化学股份有限公司

            2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：江天化学

保荐代表人姓名：赵宏              联系电话：021-38633117

保荐代表人姓名：杨丹丹            联系电话：021-38633117

  一、保荐工作概述

              项目                            工作内容

1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件  是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的  0次
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内  是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度  是
3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数      按月查询公司募集资金专户资金变动情
                                  况

（2）公司募集资金项目进展是否与

信息披露文件一致                  是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数          未列席，已阅读相关文件

（2）列席公司董事会次数            未列席，已阅读相关文件

（3）列席公司监事会次数            未列席，已阅读相关文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                  2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定  是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改  无

 情况
 6、发表核查意见情况

 （1）发表核查意见次数            出具9次核查意见/专项报告

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
 意见
 7、向深圳证券交易所报告情况（现场
 检查报告除外）
 （1）向深圳证券交易所报告的次数  0次

 （2）报告事项的主要内容          不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况  不适用
 8、关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项      否

 （2）关注事项的主要内容          不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况  不适用
 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
 合规
 10、对上市公司培训情况

 （1）培训次数                    1次

 （2）培训日期                    2023年12月14日

 （3）培训的主要内容              募集资金管理和变更的监管要求、《上
                                  市公司独立董事管理办法》学习、《进
                                  一步规范股份减持行为有关事项的通
                                  知》学习等

11、其他需要说明的保荐工作情况      无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

        事项                  存在的问题        采取的措施

 1、信息披露                  无          不适用

 2、公司内部制度的建立和执行  无          不适用

 3、“三会”运作                无          不适用

 4、控股股东及实际控制人变动  无          不适用

 5、募集资金存放及使用        无          不适用

 6、关联交易                  无          不适用

 7、对外担保                  无          不适用

 8、收购、出售资产            无          不适用

 9、其他业务类别重要事项（包 无          不适用

 括对外投资、风险投资、委托理

 财、财务资助、套期保值等）

 10、发行人或者其聘请的中介机 无          不适用

 构配合保荐工作的情况
 11、其他（包括经营环境、业务

 发展、财务状况、管理状况、核 无          不适用

 心技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

 公司及股东承诺事项履行情况  是否履行承诺  未履行承诺的原因及解决措
                                            施

 1、关于股份限售的承诺      是            不适用

 2、关于股份减持的承诺      是            不适用

 3、关于股份回购的承诺      是            不适用

 4、关于分红的承诺          是            不适用

 5、关于同业竞争、关联交易、 是            不适用

 资金占用的承诺

 6、关于稳定股价的承诺      是            不适用

 7、关于首次公开发行股票相关

 文件真实性、准确性、完整性 是            不适用

 的承诺

 8、关于填补即期回报措施切实 是            不适用

 履行的承诺

  四、其他事项
 1、保荐代表人变更及其理由  无
 2、报告期内中国证监会和本 无
 所对保荐机构或者其保荐的公
 司采取监管措施的事项及整改
 情况
 3、其他需要报告的重大事项  无
（以下无正文）

（此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于南通江天化学股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

            保荐代表人：

                              赵 宏              杨丹丹

                                              平安证券股份有限公司
                                                      年  月  日