夏厦精密:2023年度监事会工作报告

【摘要】浙江夏厦精密制造股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，浙江夏厦精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号...

                浙江夏厦精密制造股份有限公司

                    2023 年度监事会工作报告

  2023年度，浙江夏厦精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司经营管理、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行有效监督，以保障公司规范运作，切实维护公司和全体股东合法权益。现将公司监事会2023年度工作汇报如下：

    一、2023年度监事会工作情况

  2023年度，公司一共召开7次监事会，所有7次监事会的召集、召开、通知、提案和审议程序均符合《公司章程》、《监事会议事规则》等的有关规定。所有7次监事会的会议记录、决议等资料完整。所有监事均按要求出席会议，认真履行职责，对公司经营、财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司和全体股东的合法权益。

  1．监事会召开情况：

序号        届次            召开日期                    审议通过议案

                                      1） 关于修改《关于公司申请首次公开发行股票并
        第一届监事会      2023-02-    上市的议案》的议案

    1

        第八次会议          20      2） 关于出具《监事会对证券发行文件的书面审核
                                          意见》的议案

                                      1） 关于审核确认并同意报出公司三年（2020年1
                                          月1日至2022年12月31日）财务报告的议案

        第一届监事会      2023-02-

    2                                2） 2022年度监事会工作报告

        第九次会议          28

                                      3） 关于2022年财务决算报告的议案

                                      4） 关于2023年财务预算报告的议案


                                  5） 关于公司2022年度利润分配的议案

                                  6） 关于2023年度授信计划暨关联担保的议案

                                  7） 关于为全资子公司宁波夏拓智能科技有限公司
                                    银行借款提供担保的议案

                                  8） 关于2023年公司董事、监事人员薪酬方案的议
                                    案

                                  1）关于公司监事会换届暨选举第二届监事会非职
                                  工代表监事的议案

                                  2）关于修改《监事会议事规则》的议案

  第一届监事会      2023-09-  3）关于企业会计政策变更的议案

3

  第十次会议          25      4）关于审核确认并同意报出公司三年一期（2020
                                  年1月1日至2023年6月30日）财务报告的议案

                                  5）关于审议《内部控制自我评价报告》及《内部
                                  控制鉴证报告》的议案

                                  1） 关于豁免第二届监事会第一次会议提前通知的
  第二届监事会      2023-10-

4                                议案

  第一次会议          11

                                  2） 关于公司监事会选举第二届监事会主席的议案

  第二届监事会      2023-10-  1） 关于审核确认并同意报出公司第三季度财务报
5

  第二次会议          30          告的议案

  第二届监事会      2023-11-  1） 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
6

  第三次会议          24

                                  1） 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
  第二届监事会      2023-12-    支付发行费用的自筹资金的议案

7

  第四次会议          22      2） 关于使用票据等方式支付募投项目资金并以募
                                    集资金等额置换的议案

二、2023年度监事会关于公司相关事项的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会及全体监事根据相关法律法规及《公司章程》赋予的
职权，积极出席或列席股东大会、董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、审议事项、决策程序以及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督。
  监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《公司章程》及其他法律法规的规定规范运作，严格执行股东大会各项决议，决策程序合法有效，各项内部控制制度较为健全并得到有效执行。公司董事、高级管理人员依法履行职责，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

  （二）检查公司财务的情况

  报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了认真细致的检查。

  监事会认为：公司财务制度健全、内部控制制度完善，财务运作规范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载；公司董事会编制和审议公司 2023 年年度报告的程序符合相关法律、法规及中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司 2023 年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等的相关规定，符合公司的实际情况，有利于公司正常经营，有利于维护股东的长远利益。

  （三）对公司信息披露管理制度的核查情况

  报告期内，监事会对公司信息披露管理制度进行了核查。

  监事会认为：公司建立了规范的信息披露管理体系，对信息披露类别、范围、标准、内部控制流程及责任等各个方面做出了明确的规定。公司 2023 年度严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》《信息披露管理制度》等相关规定，履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地反映了公司实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  （四）公司募集资金存放与使用情况

  经核查，监事会认为：公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了 2023 年度募集资金存放与使用情况，不存在募集资金使用不恰当的情形，不存在擅自改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况。

  （五）公司关联交易情况

  监事会认为：报告期内，公司存在的关联交易公平合理、手续完备、价格公允，交易内容明确、具体，符合“诚实信用、平等自愿、等价有偿”的原则，不存在利益输送、损害公司及股东特别是中小股东利益、造成公司资产流失等情形。
  （六）对会计师事务所出具的审计报告意见

  公司 2023 年度财务报告经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

  监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告意见及所涉事项客观、公允地反映了公司的实际情况，监事会对该报告的内容及结论均无异议。

  （七）对公司内部控制自我评价报告的意见

  在对《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了认真地审核后，监事会认为：公司已经建立较为完善的内部控制体系，采取了有效措施保证内部控制制度得以严格执行。公司内部控制制度对强化经营管理、控制经营风险、规范财务会计行为、提高会计信息质量、堵塞管理漏洞发挥了重要作用，基本符合有关法律、法规的要求，有效保障了公司财产安全、完整，维护了公司及全体股东的权益，不存在重大缺陷。《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、准确、完整、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

                                  浙江夏厦精密制造股份有限公司监事会
                                                    2024 年 04 月 19 日