国瓷材料:独立董事2023年度述职报告(李济东)

【摘要】山东国瓷功能材料股份有限公司独立董事2023年度述职报告（李济东）各位股东及股东代表：本人作为山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券...

              山东国瓷功能材料股份有限公司

                独立董事2023年度述职报告

                          （李济东）

各位股东及股东代表：

  本人作为山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益不受损害。在 2023 年度工作中，本人诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及专业委员会的作用。现就本人 2023年度履行职责情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下：

    李济东，男，中国国籍，无国外永久居留权。1961年生，中共党员，高级会计师，中国石油大学硕士研究生学历。1977年12月至1986年1月在胜利油田滨南采油指挥部财务科工作；1986年2月至2000年12月在胜利油田纯梁采油厂历任财务科副科长，科长，总会计师；2001年1月至2006年4月任胜利油田有限公司财务资产处副处长，处长，副总会计师；2006年5月至2010年10月在中国化工集团任监事部副主任，审计局副局长；2011年4月至2015年5月在山东省胜通钢帘线有限公司任副总经理。2015年6月退休。

    二、2023年度出席公司董事会和股东大会会议情况

    2023年公司共计召开八次董事会和三次股东大会，本人出席相关会议情况如下：


        本人按时出席公司董事会、列席股东大会，对提交董事会的全部议案进行
    了认真审议，与公司管理层积极交流，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表
    决权。本人认为2023年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大
    经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合
    公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。因此均
    投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

        三、发表的事前认可及独立意见

        1、2023年度，本人发表事前认可意见的情况如下：

  序号  召开日期    会议届次                  事前认可意见                  意见

                                  1、关于《关于确认2022年度日常关联交易及2023

        2023 年 4  第五届董事  年度日常关联交易预计的议案》的事前认可意见

    1    月 16 日  会第六次会  2、关于《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普  同意
                        议      通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》的事

                                  前认可意见

        2023 年 7  第五届董事  1、关于放弃优先购买权暨关联交易的事前认可意

    2    月 5 日    会第八次会  见                                          同意
                        议

        2023 年 10  第五届董事  1、关于追加关联方及2023年度日常关联交易预计

    3    月 25 日  会第十次会  额度的事前认可意见                            同意
                        议

        2023 年 10  第五届董事  1、关于控股子公司深圳爱尔创科技有限公司进行

    4    月 29 日  会第十一次  股权重组并签署框架协议暨关联交易的事前认可    同意
                        会议    意见

        2、2023年度，本人发表独立意见的情况如下：

序  召开日期  会议届次                      独立意见                      意见
号

    2023 年  第五届董事  1、《关于公司向金融机构申请并购贷款的议案》的独立

 1  1 月 12  会第五次会  意见                                              同意
      日        议

                          1、控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见

    2023 年  第五届董事  2、公司对外担保情况的独立意见

 2  4 月 16  会第六次会  3、关于《关于确认2022年度日常关联交易及2023年度日  同意
      日        议      常关联交易预计的议案》的独立意见

                          4、关于《公司2022年度利润分配预案》的独立意见

                          5、关于《公司2022年度内部控制自我评价报告》的独立


                          意见

                          6、关于《公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项

                          报告》的独立意见

                          7、《关于公司2022年度证券与衍生品投资情况的专项说

                          明》的独立意见

                          8、关于《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）

                          为公司2023年度审计机构的议案》的独立意见

                          9、《关于开展外汇衍生品交易业务》的独立意见

                          10、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理》的独

                          立意见

                          11、《关于会计政策变更》的独立意见

    2023 年  第五届董事

3    7 月 5  会第八次会  1、关于放弃优先购买权暨关联交易的独立意见          同意
      日        议

    2023 年  第五届董事  1、控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见

4    8 月 7  会第九次会  2、公司对外担保情况的独立意见                      同意
      日        议      3、《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况》的独

                          立意见

    2023 年  第五届董事  1、关于变更部分募集资金用途的独立意见

5  10 月 25  会第十次会  2、关于公司向金融机构申请专项贷款的独立意见        同意
      日        议      3、关于追加关联方及2023年度日常关联交易预计额度的

                          独立意见

    2023 年  第五届董事  1、关于控股子公司深圳爱尔创科技有限公司进行股权重

6  10 月 29  会第十一次  组并签署框架协议暨关联交易的独立意见              同意
      日        会议

    2023 年  第五届董事  1、关于公司《第三期员工持股计划（草案）》及其摘要

7  11 月 19  会第十二次  的独立意见                                        同意
      日        会议    2、关于公司《第三期员工持股计划管理办法》的独立意

                          见

        四、出席董事会专门委员会情况

    专门委员会    本年应出席次数  亲自出席次数    委托出席次数      缺席次数

    审计委员会            4              4              0                0

  薪酬考核委员会          2              2              0                0

    提名委员会            1              1              0                0

        本人为公司审计委员会主席、薪酬与考核委员会主席、提名委员会委员，严
    格按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及《公司章程》《董事会审计委
    员会工作细则》《董事会薪酬考核委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细

  则》等规章制度积极履行职责，及时了解公司财务状况和经营成果，对财务报告、
  定期报告、续聘审计机构等议案进行审议，切实履行委员会成员的责任和义务，
  充分发挥监督审查作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全
  体股东的合法权益。

      2023年审计委员会、薪酬考核委员会和提名委员会履职情况如下：

序  会议名称    召开                        会议内容                      建议与
号              日期                                                        意见

                        1、审议《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

                        2、审议《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》

                        3、审议《关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案》

                        4、审议《关于公司2022年度审计报告的议案》

                        5、审议《关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专

                        项报告的议案》

                        6、审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

    第五届董事          7、审议《关于确认2022年度日常关联交易及2023年度日常

    会审计委员  2023-4  关联交易预计的议案》                                同意
 1  会第三次会    -6    8、审议《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）

        议              为公司2023年度审计机构的议案》

                        9、审议《关于公司2023年度向银行申请综合授信额度的议

                        案》

                        10、审议《关于会计政策变更的议案》