汇洲智能:证券投资专项说明

【摘要】汇洲智能技术集团股份有限公司董事会关于2023年度证券投资情况的专项说明汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）对2023年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况公告如下：一、证券投资审议批准情况公司于2023年3月29日召开第...

          汇洲智能技术集团股份有限公司

    董事会关于2023年度证券投资情况的专项说明

  汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）对 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况公告如下：

    一、证券投资审议批准情况

  公司于 2023 年 3 月 29 日召开第七届董事会第三十三次会议和第七届监事
会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置资金进行委托理财和证券投资的公告》，在保证资金流动性和安全性的前提下，会议同意公司及合并报表范围内子公司可使用部分闲置自有/自筹资金进行委托理财及证券投资的总额度合计不超过（含，下同）人民币 5 亿元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额），在该额度内可以滚动使用，其中最高额不超过 2.7 亿元用于委托理财，最高额不超过 2.3 亿元用于证券投资。投资期限自公司 2022 年年度董事会审议通过之日
（2023 年 3 月 29 日）起至下一年度董事会召开之日内有效。

    二、2023 年度公司证券投资情况

  截至 2023 年末，公司持有的证券投资情况详见附件。

    三、报告期内执行证券投资内控制度情况

  公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》《委托理财管理制度》，规范了公司关于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为，规定了委托理财的内部决策程序、风险控制决策管理等，有效防范风险。

  2023 年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》和公司相关制度的要求，并在董事会授权的投资额度内进行委托理财和证券投资，未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。

    四、董事会对证券投资情况的说明

  公司坚持谨慎投资的原则，在保证公司正常经营资金需求且风险可控的前提下进行证券投资，不会影响公司主营业务开展及日常经营运作，公司会进一步强化投资研究及风险控制，根据证券投资的收益情况，适时调整证券投资规模，提高公司资金的使用效率。

附件：2023 年末持有的证券投资情况

                                    汇洲智能技术集团股份有限公司
                                                          董事会
                                                2024 年 4 月 19 日

证券品种  证券代    证券简称    最初投资成本  期初账面价  本期公允价值  本期购买金    本期出售金    报告期损益    期末账面价值  会计核算    资金来源
            码                                        值        变动损益        额            额                                        科目

  基金    SJS578  卫宁-天马 1 号私                                                                                                          交易性金    自有资金
                      募证券投资基金    10,291,642.21  10,863,997.19    1,438,499.25                                1,438,499.25  12,302,496.44    融资产

  基金    SJS580  卫宁-天马 2 号私                                                                                                          交易性金    自有资金
                      募证券投资基金    21,340,000.00  10,051,549.03          45.25                                      45.25  10,051,594.28    融资产

境内股票  688711    宏微科技                                                                                                              交易性金  自有资金及
                                    57,761,504.14  43,787,030.40  -29,504,759.00  14,840,640.08    582,294.58  -29,614,270.42  28,431,105.48    融资产    自筹资金

境内股票  603867    新化股份                                                                                                              交易性金  自有资金及
                                    25,959,898.80            -    -4,071,382.00  25,959,898.80                  -4,071,382.00  21,888,516.80    融资产    自筹资金

境内股票  300551    古鳌科技                                                                                                              交易性金  自有资金及
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境内股票  300590    移为通信                                                                                                              交易性金  自有资金及
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境内股票  603556    海兴电力                                                                                                              交易性金  自有资金及
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境内股票  002466    天齐锂业                                                                                                              交易性金  自有资金及
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境内股票  002353    杰瑞股份                                                                                                              交易性金  自有资金及
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境内股票  605358      立昂微                                                                                                              交易性金  自有资金及
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境内股票  002326    永太科技                                                                                                              交易性金  自有资金及
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境内股票  601398    工商银行                                                                                                              交易性金  自有资金及
                                          475.00        434.00          44.00                                      44.00        478.00  融资产    自筹资金