捷佳伟创:中信建投证券股份有限公司关于公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：捷佳伟创保荐代表人姓名：周百川联系电话：010-65608243保荐代表人姓名：潘庆明联系电话...

                中信建投证券股份有限公司

        关于深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司

                2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：捷佳伟创

保荐代表人姓名：周百川                联系电话：010-65608243

保荐代表人姓名：潘庆明                联系电话：010-65608250

  一、保荐工作概述

                项    目                            工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集                是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                            2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文                是

件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会会次数                无，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数                    无，均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数                    无，均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                        2

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                    7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                    0

（2）报告事项的主要内容                                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

8.关注职责的履行情况


                项    目                            工作内容

（1）是否存在需要关注的事项                              无

（2）关注事项的主要内容                                不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                            1

（2）培训日期                                      2024 年 4 月 17 日

（3）培训的主要内容                      培训内容包括《深圳证券交易所股票
                                          上市规则》《深圳证券交易所上市公司
                                          自律监管指引第 2 号——创业板上市
                                          公司规范运作》《深圳证券交易所上市
                                          公司股东及董事、监事、高级管理人员
                                          减持股份实施细则》《证监会进一步规
                                          范股份减持行为》《关于进一步规范股
                                          份减持行为有关事项的通知》等规则
                                          中上市公司信息披露、公司治理、规范
                                          运作、股份减持、内幕交易、关联交易、
                                          对外担保、上市公司董事、监事、高级
                                          管理人员的行为规范等相关规定

11.其他需要说明的保荐工作情况            无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                  存在的问题            采取的措施

1.信息披露                              无                  不适用

2.公司内部制度的建立和执行              无                  不适用

3.“三会”运作                            无                  不适用

4.控股股东及实际控制人变动              无                  不适用

5.募集资金存放及使用                    无                  不适用

6.关联交易                              无                  不适用

7.对外担保                              无                  不适用

8.收购、出售资产                        无                  不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、          无                  不适用

财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机          无                  不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技          无                  不适用

术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况


        公司及股东承诺事项            是否    未履行承诺的原因及解决措施
                                      履行承诺

 1.关于股份限售相关的承诺                  是              不适用

 2.关于股份减持相关的承诺                  是              不适用

 3.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面    是              不适用

 的承诺

 4.IPO 稳定股价承诺                        是              不适用

 5.关于向特定对象发行股票落实摊薄即期    是              不适用

 回报填补措施的承诺

 6.其他承诺                                是              不适用

  四、其他事项

                报告事项                              说明

1.保荐代表人变更及其理由                                    无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其                  无

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                    无

（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

  保荐代表人：

                        周百川                  潘庆明

                                            中信建投证券股份有限公司
                                                      年    月  日