广立微:2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

【摘要】证券代码：301095证券简称：广立微公告编号：2024-018杭州广立微电子股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据《上市公司...

证券代码：301095          证券简称：广立微        公告编号：2024-018

            杭州广立微电子股份有限公司

      2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有

    虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关法律、法规及规范性文件的规定，杭州广立微电子股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》，现对 2023 年度募集资金存放和使用情况说明如下：

    一、  募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州广立微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]845 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）5,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 58.00 元，本次公司发行新股募
集资金总额为人民币 290,000.00 万元，扣除本次公开发行累计发生的各项发行费用人民币 21,619.66 万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 268,380.34 万元。募集资金
已于 2022 年 8 月 1 日划至公司指定账户，天健会计事务所（特殊普通合伙）对募集资金
的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验字[2022]第 392 号）。

    （二）截至 2023 年 12 月 31 日募集资金使用情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金投入募投项目 25,229.89 万元（包
括置换先期以自有资金投入的金额）；置换先期以自有资金支付的发行费用 458.34 万元；募集资金补充流动性资金 12,000.00 万元，超募资金补充流动性资金 50,000.00 万元；截
至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 189,541.80 万元（含利息收入和现金管理收益），具
体如下：

                                                            单位：人民币万元

                项目                            募集资金发生金额

 募集资金总额                                                            290,000.00

 减：承销保荐费用                                                        19,100.00

 减：支付发行费用                                                        2,061.32

 减：置换先期以自有资金支付的发行费用                                      458.34

 募集资金净额                                                            268,380.34

 减：补充流动性资金                                                      12,000.00

 减：超募资金补充流动性资金                                              50,000.00

 减：置换先期投入的自筹资金                                              5,044.37

 减：支付募投项目款项                                                    20,185.53

 减：手续费                                                                    0.09

 加：利息收入、现金管理收益                                              8,391.44

 余额                                                                      189,541.80

    二、  募集资金存放和管理情况

      （一）募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。根据深圳证券交易所及公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2022 年 8月，公司分别与中国工商银行股份有限公司杭州高新支行、中国农业银行股份有限公司杭州西湖支行、杭州银行股份有限公司城西支行、中国农业银行股份有限公司杭州半山支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司杭州高教路支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差
异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

    由于公司部分募投项目新增实施主体、实施地点，2023 年 2 月 17 日，公司分别与宁
波银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司上海自贸试验区临港新片区支行、招商银行股份有限公司长沙分行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

    报告期内上述《募集资金三/四方监管协议》得到了切实履行。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：

                                                              单位：人民币元

              开户银行                      银行账户              存储余额            备注

 中国工商银行股份有限公司杭州高新支行  1202026229900178565        160,130,686.00      存续

 中国农业银行股份有限公司杭州西湖支行    19000101040038396          211,605,088.67      存续

    杭州银行股份有限公司城西支行      3301040160021107647        240,996,733.41      存续

 中国农业银行股份有限公司杭州半山支行    19010301040023277        1,282,685,205.56      存续

    宁波银行股份有限公司杭州分行        71010122002585444                    0.00  杭州广立测试设
                                                                                        备有限公司

 招商银行股份有限公司上海自贸试验区临    121946108410505                    84.19  广立微（上海）
            港新片区支行                                                              技术有限公司

    招商银行股份有限公司长沙分行        731909991610107                  187.33  长沙广立微电子
                                                                                        有限公司

    杭州银行股份有限公司城西支行      3301040160021107571                      -  2023.8.2 已销户

                合计                                              1,895,417,985.16

    三、  自首次公开发行股票日至 2023 年 12 月 31 日募集资金的实际使用情况

    公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

    四、  变更募投项目的资金使用情况

    公司 2023 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、  募集资金使用披露中存在的问题


    截至 2023 年 12 月 31 日，公司已按照相关法律、法规、规范性文件和公司制度，对
募集资金存放与使用情况进行了及时、真实、准确和完整的披露，不存在募集资金存放、使用、管理及信息披露违规的情况。

    六、  审批程序及相关意见

    （一）董事会审议情况

    公司于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于<2023 年
度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》，董事会认为：公司募集资金的存放和使用均符合中国证监会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，也不存在其他违规使用募集资金的情形。

    （二）监事会意见

    2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于<2023 年
度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》，监事会认为：公司募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求，符合相关法律法规和公司制度规定。

    （三）会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《杭州广立微电子股份有限公司 2023 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于杭州广立微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》（天健审〔2024〕2248 号）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：杭州广立微公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，如实反映了杭州广立微公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。

    （五）保荐机构核查意见


    保荐机构中国国际金融股份有限公司针对公司 2023年度募集资金存放与使用情况进
行了核查，并出具了《中国国际金融股份有限公司关于杭州广立微电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，保