深城交:2023年度监事会工作报告

【摘要】深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年（以下统称“报告期内”），深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规以及公司《章程》《监事会议事规则》...

      深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司

              2023 年度监事会工作报告

    2023 年（以下统称“报告期内”），深圳市城市交通规划设计研究中心股
 份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》等法律法 规以及公司《章程》《监事会议事规则》等的有关规定，认真履行监督职责， 积极维护全体股东及公司的利益。

    一、2023 年度监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开了九次会议，会议的召开与表决程序均符合 《公司法》等法律法规、规范性文件及公司《章程》的规定，全体监事均亲自 出席了各次会议，并对提交监事会的全部议案进行了认真审议，具体情况如下：

序    会议名称      会议时间                      会议议案

号

 1  第二届监事会第  2023 年 1  《关于选举公司监事会主席的议案》

    一次临时会议    月 11 日

                                1.《2022 年度监事会工作报告》

                                2.《<2022 年年度报告>及其摘要》

                                3.《2022 年度财务决算报告》

                                4.《2023 年度财务预算报告》

    第二届监事会第  2023 年 4  5.《2022 年度内部控制自我评价报告》

 2    一次定期会议    月 11 日  6.《2022 年度关联交易执行情况及 2023 年度日常关联
                                交易预计的议案》

                                7.《2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案》

                                8.《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

                                9.《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》

                                10.《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

 3  第二届监事会第  2023 年 4  《关于<2023 年第一季度报告>的议案》

    二次临时会议    月 24 日

 4  第二届监事会第  2023 年 6  《关于延长募投项目实施期限的议案》

    三次临时会议    月 29 日

 5  第二届监事会第  2023 年 7  《关于增加公司 2023 年度日常关联交易预计额度的议
    四次临时会议    月 7 日    案》

 6  第二届监事会第  2023 年 8  《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》

    二次定期会议    月 28 日

 7  第二届监事会第  2023 年 10  《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

    五次临时会议    月 19 日

 8  第二届监事会第  2023 年 10  《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》

    六次临时会议    月 26 日

 9  第二届监事会第  2023 年 12  《关于延长募投项目“企业数字智慧化管理提升项目”
    七次临时会议    月 19 日  实施期限的议案》


  报告期内，公司监事会全体监事除参加监事会会议外，还履行了监事会的知情监督、检查职能，保证了公司经营管理行为的规范。

    二、2023 年度监事会对公司相关事项的监督检查意见

  （一）公司规范运作情况

  公司严格按照有关法律、法规及公司《章程》等规定依法运营，建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规范、决策合理、程序合法；公司监事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，不存在违反有关法律、法规及公司《章程》或损害公司利益的行为。

  （二）公司财务情况

  公司财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《2023 年度审计报告》，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

  （三）公司募集资金使用和管理情况

  公司募集资金的管理、使用及运作程序严格遵循了相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

  （四）公司关联交易情况

  公司发生的关联交易遵循公允、合理的原则，决策程序符合有关法律、法规及公司《章程》的规定，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及股东利益的情形。

  （五）公司对外担保及关联方占用资金情况

  报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦不存在关联方违规占用资金情况。

  （六）公司内部控制情况

  公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及
运行情况。

  （七）内幕信息知情人管理情况

  公司严格履行内幕信息知情人登记管理有关规定和要求，并按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单，未发生内幕交易，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。

  （八）公司信息披露管理制度实施的检查情况

  公司已经建立了规范的《信息披露管理制度》，从信披范围、标准、内部控制及责任追究等多方面对信息披露管理做出了明确的规定。报告期内，公司对外披露公告均依据《信息披露管理制度》的有关规定履行了必要的内部控制程序，公告真实、准确、完整地反映了上市公司的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  （九）公司对外投资情况

  2023 年公司对外投资的交易方式、交易价格合理、公允，决策程序符合相关法律、法规、公司《章程》的规定，不存在内幕交易、损害公司股东利益或造成公司资产流失等情形。

    三、2024 年度监事会工作计划

  2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》等法律法规及公司《章程》《监事会议事规则》等规定要求，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：

  （一）继续完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事及高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作，更加积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进公司规范运作。

  （二）坚持以财务监督为核心，加大监督力度，防范公司经营风险。公司监事会将加强对公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金使用、关联交易等重大事项的监督。对监督中发现的风险及时提示，有效维护公司以及股东的合法权益。

  （三）加强内部学习，注重自身业务素质的提高。公司监事会将加强法律
法规、规范性文件和会计金融知识的学习，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司《章程》要求，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。

  特此报告。

                    深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司监事会
                                                    2024 年 4 月 18 日