太龙股份:天风证券股份有限公司关于太龙电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】天风证券股份有限公司关于太龙电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：天风证券股份有限公司被保荐公司简称：太龙股份保荐代表人姓名：张兴旺联系电话：021-68815319保荐代表人姓名：何朝丹联系电话：021-6881531...

                天风证券股份有限公司

              关于太龙电子股份有限公司

              2023年度持续督导跟踪报告

    保荐机构名称：天风证券股份有限公司            被保荐公司简称：太龙股份

          保荐代表人姓名：张兴旺                  联系电话：021-68815319

          保荐代表人姓名：何朝丹                  联系电话：021-68815319

一、保荐工作概述

                      项目                                  工作内容

 1. 公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                                是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          0次

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                是

 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                                是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                                  4次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                是

 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                          未亲自列席，已阅会议文件

 （2）列席公司董事会次数                            未亲自列席，已阅会议文件

 （3）列席公司监事会次数                            未亲自列席，已阅会议文件

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                              1次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                          无

 6.发表独立意见情况

 （1）发表独立意见次数                                          5次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                          0次


                      项目                                  工作内容

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                          0次

 （2）报告事项的主要内容                                      不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                                不适用

 8．关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                                    无

 （2）关注事项的主要内容                                      不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                                不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                              是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                                    1

 （2）培训日期                                            2023年12月25日

                                                本次培训的主题为《2023年上市公司监
                                                管法规及指引的修订解读及证券市场处
                                                罚案例分析》，主要内容涉及《上市公
 （3）培训的主要内容                            司独立董事管理办法》的修订解读、
                                                2023年深交所上市规则、上市公司自律
                                                监管指引修订内容介绍和证券市场违法
                                                处罚案例分析。

 11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                    存在的问题                采取的措施

 1.信息披露                                无                      不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                无                      不适用

 3． “三会”运作                            无                      不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                无                      不适用

 5.募集资金存放及使用                      无                      不适用

 6.关联交易                                无                      不适用

 7.对外担保                                无                      不适用

 8.收购、出售资产                          无                      不适用


            事项                    存在的问题                采取的措施

 9.其他业务类别重要事项（包括

 对外投资、风险投资、委托理                无                      不适用

 财、财务资助、套期保值等）

 10．发行人或者其聘请的中介机              无                      不适用

 构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发

 展、财务状况、管理状况、核心              无                      不适用

 技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

                公司及股东承诺事项                      是否      未履行承诺的原
                                                        履行承诺    因及解决措施

 1、首次公开发行时所作承诺                                  是          不适用

 2、重大资产收购时所作承诺                                  是          不适用

 3、向特定对象发行时所作承诺                                是          不适用

 4、股权激励时所作承诺                                      是          不适用

四、其他事项

                报告事项                                  说明

                                          原持续督导保荐代表人陈华因工作变动原因不
 1.保荐代表人变更及其理由                  能继续履行持续督导相应职责，2023年1月3日
                                          起由何朝丹接替陈华担任持续督导保荐代表
                                          人。

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者                    不适用

 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

 3.其他需要报告的重大事项                                    无

  （以下无正文）

（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于太龙电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人：

                    张兴旺                        何朝丹

                                                    天风证券股份有限公司
                                                          年  月  日