沈阳机床:中信证券股份有限公司关于沈阳机床股份有限公司2024年度预计日常关联交易的核查意见

【摘要】中信证券股份有限公司关于沈阳机床股份有限公司2024年度预计日常关联交易的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”或“公司”）非公开发行A股股票及持续督导的保荐人，根据《...

                  中信证券股份有限公司

                关于沈阳机床股份有限公司

          2024 年度预计日常关联交易的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”或“公司”）非公开发行A股股票及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对沈阳机床2024年度预计日常关联交易进行了核查，核查具体情况如下：

    一、日常关联交易基本情况

    （一）关联交易概述

    根据公司2023年度关联交易实际情况，结合2024年度生产经营计划，预计2024年度向关联方采购原材料、接受劳务形成的关联交易金额为86,886万元，预计向关联方销售商品及提供劳务形成的关联交易金额为52,770万元，预计关联交易总额139,656万元。

    1.董事会审议情况：公司第十届董事会第七次会议于2024年4月16日召开，会议审议并通过了公司《2024年度预计日常关联交易的议案》。

    2.关联董事安丰收先生、张旭先生、付月朋先生回避表决。

    3.此项关联交易尚须获得股东大会批准，在股东大会上公司关联股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”）应回避表决。

    （二）预计关联交易类别和金额

                                                                              单位：万元

 关联类别      关联方          关联交易内容        定价  2024 年  2024 年  2023 年
                                                      原则    预计    已发生  发生额

            中国通用咨询  丝杠，导轨，数控系统，

            投资有限公司  油缸卡盘、轴承、刀库、          63,435    8,770    48,511
            （以下简称“通  光栅尺、铸造原材料等机

            用咨询公司”） 床原材料

            通用技术集团

            沈阳机床有限  电气套件、齿轮、刀架、

            责任公司（以下  防护件等材料、铸件加工、          20,569    2,344    17,617
            简称“通用沈机  维修、热处理、动力费等

            集团”）

            通用技术集团

向关联人采  大连机床有限  主轴、丝杠、铁屑、卡盘、 市 场

购原材料及  责任公司（以下  回炉铁等材料            价格      1,457      273    1,008
接受关联人  简称“通用技术

劳务        大连机床”）

            通用技术集团

            机床工程研究  I5 智能系统、技术服务              1,240        7      61
            院有限公司

            通用技术集团

            哈尔滨量具刃

            具有限责任公  刀具刀片                            184      21      40
            司（以下简称

            “通用技术哈

            量公司”）

                              小计                            86,886    11,415    67,237

            通用沈机集团  技改设备、卧加、备件、          28,848    1,034    12,779
                            铸件毛坯等

            通用技术大连  机床设备、铸件等。人力

            机床          资源服务、产品服务、场          10,982      761    1,590
                            地租赁、仓储等

            通用技术齐齐

            哈尔二机床有

向关联方销  限责任公司（以  铸件等                  市 场    7,100      64    3,142
售          下简称“通用技                          价格

            术齐二机床）

            北京工研精机

            股份有限公司

            （通用技术集  铸件等                              270      40        3
            团机床工程研

            究院有限公司

            下属公司）


 关联类别      关联方          关联交易内容        定价  2024 年  2024 年  2023 年
                                                      原则    预计    已发生  发生额

            通用技术集团

            天津第一机床  铸件等                              240      11      30
            有限公司

            通用咨询公司  机床产品                          4,425      519      293
            通用技术哈量  机床产品、铸件                      905      19      69
            公司

                                  小计                        52,770    2,448    17,906

                          汇总                              139,656    13,863    85,143

  （三）上一年度日常关联交易实际发生情况

                                                                                            单位：万元

关                                                  实际发生额  实际发生额与  披露索
联  关联方      关联交易内容    2023 年  2023 年  占同类业务  预计金额差异  引及日
类                                  实际    预计  比例（%）    （%）        期
别

              钣金件、防护、刀架、

    通用沈机  电器柜，电缆，变压  17,617  23,397      12.20%        -24.70%

    集团      器、工具工装、加工

              费等

    通用咨询  丝杠，导轨，数控系

    公司      统，油缸卡盘、轴承、  48,511  66,440      33.60%        -26.99%  巨 潮 资
关            刀库、铸造原材料                                                讯  网
联  通用技术                                                                  2023 年
购  大连机床  卡盘、废铸件          1,008    895      0.70%        12.63%

买                                                                              4 月 29
    通用技术                                                                  日

    集团机床  智能系统、联轴器、

    工程研究  技术服务                61    1,370      0.04%        -95.55%

    院有限公

    司

                小计              67,197  92,102      46.55%      -27.04%

    通用沈机  立加、数控车床、专  12,779  13,844      9.09%        -7.69%

关  集团      机、铸件                                                        巨 潮 资

联  通用技术                                                                  讯  网
销  大连机床  销售铸件              1,590    3,700      1.06%        -57.03%  2023 年

售                                                                              4 月 29
    通用技术  销售铸件、专机        3,142    6,445      2.09%        -51.25%  日

    齐二机床


关                                                  实际发生额  实际发生额与  披露索
联  关联方      关联交易内容    2023 年  2023 年  占同类业务  预计金额差异  引及日
类                                  实际    预计  比例（%）    （%）        期
别

    北京工研

    精机股份

    有限公司

    （通用技

    术集团机  销售铸件                3    440      0.00%        -99.32%

    床工程研

    究院有限

    公司下属

    公司）

    通用技术

    集团天津  销售铸件                30    180      0.02%        -83.33%

    第一机床

    有限公司

    通用技术