东华能源:2023年度独立董事述职报告【陈兴淋】

【摘要】东华能源股份有限公司2023年度独立董事述职报告作为东华能源股份有限公司（简称“公司”）的第六届董事会独立董事，在职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市...

                  东华能源股份有限公司

                2023年度独立董事述职报告

  作为东华能源股份有限公司（简称“公司”）的第六届董事会独立董事，在职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规与规范性文件的规定，根据《东华能源股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）与《独立董事制度》等要求，做到诚实、勤勉且独立地履行职责，积极出席会议，认真审议董事会的各项议案并发表相应独立意见，切实维护公司与全体股东特别是中小股东合法权益。现将2023年本人履行独立董事职责的情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

  陈兴淋，男，1965年生，中国国籍,无境外永久居住权,南京大学企业管理博士后与副教授。历任江苏商业管理干部学院教师、无锡小天鹅股份公司总经理秘书、企划部部长、无锡小天鹅制冷电器有限责任公司董事总经理、江苏扬子江药业集团助理总裁、南京同创集团总裁特别助理以及南京理工大学经济管理学院MBA教育中心主任。以上任职不影响对公司事务的独立性判断。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席会议情况

  报告期内，公司分别召开了23次董事会、4次审计委员会、1次提名委员会、1次薪酬与考核委员会、1次战略委员会（第六届董事会第三十一次会议审议取消原战略委员会、设立战略与ESG委员会），以及6次股东大会。本人以勤勉、诚信、独立且客观为原则，按时按需出席历次董事会会议、专门委员会会议与股东大会。参会前，详细阅读各项会议议案与材料，积极参与研究讨论。本着对全体股东负责的态度行使表决权，对历次董事会会议的审议事项均投了赞成票。出席会议情况如下：

姓      职务                出席董事会            出席专  出席股
名                应参加  亲自出  委托出  缺席  业委员  东大会

                    会议    席      席  （次）  会会议  （次）
                    （次）  （次）  （次）          （次）

    独立董事、提名
陈  委员会召集人、

兴  审计委员会委    23      23      0      0      6        6

淋  员、薪酬与考核

      委员会委员

    （二）对公司进行现场调查与沟通的情况

  2023年本人除参加会议外，对公司的经营情况、财务情况、关联交易情况、决议执行情况、管理与内控制度的完善及执行情况等进行现场考察。结合电话与微信等方式，与公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切且持续的联络，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。对公司生产经营、财务管理、关联往来及对外担保等情况认真审核，采取现场调查的方式进行高效沟通，及时把握公司日常运营状态，预测可能产生的经营风险并进行相应的指导，包括在董事会会议中提出问题并发表意见，积极有效地履行了独立董事职责。

  同时积极关注行业发展外部市场环境变化对公司的影响，，及网络媒体上对公司的相关报道，及时就相关情况与管理层进行沟通交流。

  （三）关于保护公众股东合法权益的工作

  1、在对公司治理的监督方面，本人不断学习法律法规与规范性文件精神，参与治理体系完善，改良内部控制制度，提升整体治理水平，促进公司稳定健康且可持续地发展。

  2、在对经营管理的调查方面，本人与公司管理层及相关工作人员积极沟通，深入了解工厂生产、经营情况、业务进度、财务状况、资金往来与内控制度完善情况以及董事会决议的执行情况等事项，从而获取业务资料并以此作为决策依据发表独立意见。

  3、在对信息披露核查方面，本人对公司2023年信息披露情况进行监督检查，关注网络媒体对公司的报道。本人认为：2023年度，公司已按法律法规与深交所有关规定履行信息披露义务，做到披露信息真实、准确、及时、完整，切实维护了投资者的合法权益。

  4、本人在2023年任职期内谨慎、认真且勤勉地履行了独立董事职责。需要经董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅议案与附件材料，深入了解背景情

  况，运用专业知识与技能，在董事会决策中发表了专业意见。

      三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

      本人对公司2023年以下事项进行了重点关注，对其合法合规性做出独立判断
  并发表了独立意见：

序  发表独立                                                                    意见

                  董事会会议                    发表的独立意见                          备注
号  意见时间                                                                    类型

                                对 2022 年年度利润分配预案的独立意见              同意  现场出席

                                关于公司 2022 年度内部控制评价报告的独立意见      同意  现场出席

                                关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的

                                                                                  同意  现场出席
                                独立意见

                第六届董事会第

 1  2023-4-27                  关于控股股东与其他关联方占用公司资金以及公司对

                十五次会议                                                        同意  现场出席
                                外担保情况的专项说明与独立意见

                                关于 2023 年度经营性关联交易预计的独立意见        同意  现场出席

                                关于 2022 年度高级管理人员薪酬方案的独立意见      同意  现场出席

                                关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见              同意  现场出席

                第六届董事会第

 2  2023-5-31                  关于聘任高级管理人员的独立意见                  同意  现场出席
                  十九次会议

                                关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

                                                                                  同意  现场出席
                第六届董事会第  保情况的专项说明和独立意见

 3  2023-8-23

                二十五次会议    关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报

                                                                                  同意  现场出席
                                告的独立意见

                第六届董事会第

 4  2023-12-5                  关于宁波百地年增资扩股暨关联交易的独立意见      同意  现场出席
                三十一次会议

      四、其他工作

      1、未有提议召开董事会的情况发生；

      2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

      3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

      五、总体评价和建议

      2023年度，本人与公司管理层保持了较为充分的沟通，定期了解公司的生产
经营、财务管理和业务发展情况、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况等相关事项。本人在董事会会议上能充分发表意见，并积极有效地履行独立董事的职责。

  2024年度，本人将充分发挥业务专长，为公司发展献计献策，促进董事会决策的科学和高效，保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的决策能力和领导水平，保护公司整体利益和中小股东合法权益，在推动公司内部控制、稳健经营和可持续发展中发挥积极作用。

                                                    独立董事：陈兴淋
                                                    2024 年 4 月 17 日